三十三、天津市宇龙昊天汽车滤清器有限公司案例总结(2013年度).pdfVIP

2013年良好认证审核案例 三十三、天津市宇龙昊天汽车滤清器有限公司案例总结 推荐机构：天津华诚认证中心 认证类型：质量管理体系（TS16949） 审核组构成：高晓红(组长)、苏欣（组员） 一、案例背景 天津市宇龙昊天汽车滤清器有限公司是一个国有与民营合作成立的企业，原国有滤 清器公司具有四十多年生产汽车滤清器的历史。公司主要产品为各种车型的空气滤清器 总成、汽油滤清器总成及各种滤芯。现主要为天津一汽“夏利”；吉利“帝豪”、“自 由舰”；郑州“日产”；东风柳汽“风行”；厦门“金龙”等车型配套。是一个典型的 自主品牌供应商。 这些供应商目前和自主品牌的整车企业一起，经历了近几年中国汽车工业的快速发 展，同时也承受着巨大的竞争压力。通过这些年的实践，他们已深切认识到质量对于企 业的重要性，迫切地期望能够找到企业发展和提升产品质量的突破点，所以企业的管理 者非常重视质量体系的认证，也期望通过外部的三方审核，能够发现企业的薄弱环节， 促进企业提升。本案例就结合这一点来探讨如何对这类组织进行审核，达到预期的增值 结果。 二、审核策划及审核思路 该公司按ISO/TS16949:2009技术规范《质量管理体系—汽车行业生产件与相关服 务件的组织实施ISO9001:2008的特殊要求》建立质量管理体系并形成文件，根据ISO/TS 16949:2009技术规范“以过程为基础的质量管理体系模式”；结合公司产品形成的特点， 识别出组织自己的过程，并对每个过程建立对应的绩效指标，对绩效指标进行日常的监 控和跟踪。 TS16949审核计划制订前都要求企业提交自上次审核以来的绩效指标及完成情况、 内审和管理评审资料、顾客投诉、企业的变化情况等信息。审核组在综合评价企业提交 的这些信息后有针对性地制订了审核计划。 在审核首次会议后，审核组首先共同对M1质量策划和质量目标管理；M2经营计划； M3管理评审；M9持续改进管理等管理过程对管理层进行审核，并对顾客特殊要求、顾 客满意/打分卡（交付绩效）及相关纠正措施绩效状况对相关过程的负责人进行了审核。 129 中国认证认可协会 通过上述过程审核，审核组看到组织对于顾客要求以及顾客反馈的问题是重视的， 一旦顾客反馈有问题产品，均能进行100%的排查，遏制问题产品的继续生产和流出，但 分析原因和制定纠正措施还有欠缺，一般分析原因多数为操作失误或人员没按照要求控 制，措施则制定为批评教育培训等。所以措施采取后，短时间内好像问题的到控制，但 过一段时间后，会有问题重复发生的情况，对此审核组进行了沟通，决定在后面的分组 审核时，运用汽车行业的过程方法，关注绩效运行状况和顾客反馈的问题，针对问题让 各过程的负责人认识到关注顾客以及系统改进的重要性。 按照过程方法，基本的审核路径为： 与过程责任者接洽了解过程→过程结果是否满足要求（过程的绩效如何）→过程使 用的资源是否能够完成过程的输出→过程使用的方法是否能够保证过程的结果。 审核组在审核过程中通过与过程责任者交流、实地取证、现场观察抽样、跟踪审核 过程中的各支持职能的配合情况等，对体系运行情况进行了细致的查证，获得了详实的 证据。 三、审核过程及审核发现 审核组从过程绩效出发，关注顾客反馈的问题，深入探究过程中的失效原因，指出 对质量管理体系过程管理的薄弱环节，以下是本次审核开出的主要不符合项。 不符合声明 依据要求 客观证据 C４生产过程控制 ISO/TS16949:2009 生产部： 生产过程未有效实施 7.5.1生产和服务提供的控制 现场审核时发现，注塑使用的PP材料， 组织应策划并在受控条件下进行生 其包装袋标识与实际材料不一致；且对 产和服务提供。 于回用材料的添加比例没有规定。 S13过程和产品的监 ISO/TS16949:2009 技术质量部： 视和测量 7.1产品实现的策划