面向协同创新我国-拜杜规则-再设计.pdfVIP

面向协同创新的我国“拜杜规则”再设计木 骆严1 焦洪涛2 摘要：我国“拜杜规则”旨在解决财政性科技投入所形成的RD成果的知识产权归属与 管理问题，但在促进科技成果转化的目标上尚未实现其立法预期与制度功效，亟待有针 对性地进行再设计。再设计的关键在于解决目标再定位问题，将促进科技成果转化这个 抽象目标赋予时代内涵，定位于协同创新这一可操作的、可检验、可执行的具体目标， 并在此基础上从主体协同、利益取向协同、资金链协同三个层面构建协同体内主体间的 知识产权利益协同机制。 关键词：协同创新，“拜杜规则”，知识产权，利益协同 一、“拜杜规则”再设计的必要性 (一)从美国“拜杜法案”到中国“拜杜规则 1980年美国《拜杜法案》旨在通过“放权政策”推动联邦政府资助的RD成果产业化，其在世 界范围内产生了广泛而深远的影响，对于目前的协同创新同样有着重要的借鉴意义，被2002年英 国《经济学家》(The Economist)杂志评价为“美国国会在过去半个世纪中通过的最具鼓舞力的法案”3。 2002年借鉴美国“拜杜法案”，我国科技部和财政部联合下发了《关于国家科研计划项目研究成 果知识产权管理的若干规定》，2007年《科技进步法》(修订)第20条件从法律层面确立了中国版“拜 杜规则”的核心制度。所谓“拜杜规则”，是解决财政性科技投入的RD成果形成的知识产权归属与 管理问题的法律规则体系。其制度依据为《科技进步法》(修订)第20条，制度基点是对该领域的 知识产权归属问题采取“放权政策”，制度宗旨是促进财政性资金资助项目的RD成果转化运用。 (二)影响我国“拜杜规则”实施效果的症结点 2010年全国人大常委会第十五次会议上，路甬祥副委员长关于“全国人大常委会执法检查组关 于检查《科技进步法》实施情况的报告”中，指出《科技进步法》实施中仍存在科技投入不足，激励 创新不到位，保护创新力度不够，科技成果难以转化，产学研结合不紧密等问题。4学术界的部分学 者从不同视角对“拜杜规则”进行思考，胡朝阳等(2011)5认为《科技进步法》(修订)第20条第1 款将“专利法修订送审稿”第9条中“承担以国家财政资助为主的科研项目”的表述缩略为“利用财政性 资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目”，简化了其法律调整对象亦缩减了其法律调整 范围，对国家资助项目中第三方参与者的权利义务缺乏相应规定，以致对科技投入多元化趋势下第 三方参与者权益缺乏法律调整。同时认为，第20条第4款，对国家资助科技项目成果转化中的有 关知识产权利益分配采用了准用性立法规范，但对其准予适用的法律条款却未予以明确。立法机关 +本文系国家社会科学基金青年项目(课题编号12CHl04)，华中科技大学自主创新研究基金(中央高校基本科研业 务费)前沿探索类项目(2011．01I)的阶段性成果。 1骆严，女，华中科技大学管理学院2011级博士研究生，电子邮箱：luoyan@hust．edu．cn。 2焦洪涛，男，华中科技大学法学院副院长，科技法研究所执行所长，博士研究生副导师，电子邮箱： jiaohongtao@126．corn。 3 111eEconomist：Innovation’S reformsthatunleashedAmericaninnovationinthe1980s．andwere goldengooseThe aroundthe attackat 12th2002． emulated world，areunder Economist，Dec widely home[J]，The 4中国人大网“全国人大常委会执法检查组关于检查《中华人民共和国科学技术进步法》实施情况的报告” 1578401．htm，访问时间2013．02．15． 『OL]．http：／／www．npc．gov．cn／npc／xinwen／jdgz／bgjy／2010—06／23／content 5胡朝阳，张亚青，赵亚鲁．国家资助科技项目成果转化的法律规范缺失分析【J1．科技与法律，2011(03)：6-10． 的执法检查与学术界的制度反思可总结为“拜杜规则”的可操作性、可检验性、可执行性缺乏，未有 效实现促进科技成果转化的目标。