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国脉科技内控制度 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 （2008 修订稿） 【经 2008 年 5 月 20 日公司第三届董事会第十六次会议审议通过】 国脉科技内控制度 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对国脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、 高级管理人员及关联自然人、法人或者其他组织持有及买卖本公司股票行为的申 报、披露与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所（以下简称“深交 所”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指 引》以及《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖 本公司股票行为的通知》等有关规定，结合《公司章程》，制定本制度。 第二条 董事、监事、高级管理人员及关联自然人、法人或其他组织应当遵 守本制度，其所持本公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份。上述人员从 事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖公司股票及其衍生品种 前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信 息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应 当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第五条 因公司公开或者非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计 划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持公司股份做出附加转让价格、 附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记 或者行权等手续时，向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以 下简称“登记结算公司”）申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份登记为有限售条件的股份。 第六条 董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和 登记结算公司申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券 账户、离任职时间等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 两个交易日内； 1 国脉科技内控制度 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 两个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后两个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和登记结算公司 提交的将其所持公