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中国光大银行股份有限公司董事、监事及高级管 理人员持有及变动本行股份管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中国光大银行股份有限公司（以下简称“本 行”）董事、监事和高级管理人员持有及变动本行股份的行为， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、中国证券监督管理委员会《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》、《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份 管理业务指引》等法律、法规、规章、规范性文件，以及《中国 光大银行股份有限公司章程》（以下简称“本行《章程》”）和《中 国光大银行股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定， 结合本行实际情况，制定本办法。 第二条 本行董事、监事和高级管理人员所持本行股份，是 指登记在其名下的所有本行股份。 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券帐户的，应当合并 计算。董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用帐户内的本行股份。 第三条 本行董事会对董事、监事和高级管理人员持有、变 动本行股份制度的建立健全、有效实施及监督检查情况负责。 第二章 申报与披露 1 第四条 董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内 委托本行董事会秘书通过上海证券交易所网站申报其个人信息 （包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券帐户、离任职时间 等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过 其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个 交易日内； （二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信 息发生变化后2个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日 内； （四）上海证券交易所要求的其他时间。 第五条 董事、监事和高级管理人员如欲买卖本行股份，应 至少提前 2 个交易日将该买卖计划以书面形式通知本行董事会 秘书，本行董事会秘书于接到通知后的2个交易日内报上海证券 交易所备案。如该买卖行为可能存在不当情形，本行董事会秘书 应在接到通知后的 2 个交易日内以书面形式向拟进行买卖的董 事、监事和高级管理人员提示相关风险。 第六条 董事、监事和高级管理人员所持本行股份发生变动 的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，填报《董事、监事 和高级管理人员所持本行股份变动申报表》，本行董事会秘书在 接到申报后的2个工作日内，通过上海证券交易所网站进行在线 填报。填报的内容包括： （一）上年末所持本行股份数量； 2 （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价 格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数量、价格； （五）变动后的持股数量； （六）上海证券交易所要求披露的其他事项。 第七条 董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据 的及时、真实、准确、完整，并承担由此产生的法律责任。 第八条 本行董事会秘书负责管理本行董事、监事和高级管 理人员的身份及所持本行股份的数据和信息，统一为董事、监事 和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监 事和高级管理人员买卖本行股票的披露情况。本行董事会办公室 负责具体办理事宜及接受咨询。 第三章 股份交易 第九条 董事、监事和高级管理人员所持本行股份在下列情 形下不得转让： （一）本行股票上市交易之日起1年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并 在该期限内的； （四）法律、法规、规章、规范