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董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 保利房地产（集团）股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对保利房地产（集团）股份有限公司 （以下简称“公司”或 “本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，做好 相应信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管 理业务指引》等法律规章以及《公司章程》的相关规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理。 第三条 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，“持有”是指登记在 其名下的所有本公司股份。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的 本公司股份。“转让”为主动减持行为，不包括因司法强制执行、继承、遗赠、 依法分割财产等原因导致被动减持的情况。 第二章 股份管理 第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《中华人民共和国证券法》 第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者 在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其 所得收益并及时披露相关情况。 上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；“卖 出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： 1 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 （一）公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25% ， 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转 让，不受前款转让比例的限制。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有 本公司股份的，还应遵守本办法第四条的规定。 第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监 事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新 增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25% ，新增有限售条件的股份计入次年 可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的， 可同比例增加当年可转让数量。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股 份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的 计算基数。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日内； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在 决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内； 2 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 （四）上海证券交易所规定的其他期间。 第三章