贵州贵安创客投资基金管理办法（试行）.docVIP

贵州贵安创客投资基金管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为了全面推进“大众创业，万众创新”，提高贵安新区高新技术产业研发能力，支持和鼓励小微创客发展，建设贵安新区“众创空间”，孵化培育新区产业项目，决定设立贵州贵安创客投资基金（以下简称“创客基金”）。为了规范基金管理，提高资金使用效率，保障基金投资人合法权益，构建创客基金持续投资发展机制，特制定本试行办法。 第二条 创客基金是经贵安新区管委会批准设立的，政府出资引导、社会资本参与的风险投资基金。基金运作方式遵循市场规律，政府引导与监督，并为优先投资者提供本益保障。 第三条 创客基金通过扶持新区小微企业自主创新、孵化培育高新技术产业项目，营造创客创业投资环境，推动产业创新发展，保障投资者合法权益，为投资人获取合理回报。 第四条 创客基金联动创客空间与相关专业机构，整合新区相关资源，为贵安创客及其孵化项目提供导师服务，协助经营管理，引导独立发展。 第二章 基金概况 第五条 创客基金总规模为1亿元，贵安新区财政局作为基石投资人，认缴出资基金总规模的30%（3000万元），基金管理人认缴基金总规模的1%（100万元），其余资金向有关机构、企事业单位、金融机构等社会资本募集；社会资本可以基石投资或优先投资方式认缴出资，以基石投资方式出资的与新区财政局同股同权，以优先方式出资的由新区财政提供本金与固定收益保障，各方通过协议明确权责。 第六条 基金架构：贵州贵安创业投资基金管理有限公司担任基金管理人(即执行事务合伙人），行使基金管理职能；贵安新区财政局与有关机构、企事业单位等社会资本担任基金投资人（即有限合伙人），以出资额为限承担有限责任；基金委托具有托管资格的国内大型商业银行托管，行使托管监督职能。架构图如下： 第七条 创客基金存续期8年，其中投资期4年，退出期3年，清算期1年。基金资金根据投资需求分期缴付。 第八条 投资领域：互联网、物联网、文化创意、下一代信息网络、电子信息核心基础产业、新兴信息服务、节能环保产业、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车、大健康（生物医药、养老养生、旅游）、航空航天、高新技术服务业、资源与环境、高新技术传统产业改造等具有现实市场需求和发展方向的创业项目。 第九条 投资阶段：创客基金投资于早中期的项目不低于基金规模的70%（其中投资于初创期的项目不低于基金规模的40%），剩余资金可以投资于成熟的产业项目，以平衡初创期项目所带来的投资风险。该比例可根据项目投资实际情况进行调整，调整需由合伙人大会共同决定。 第十条 投资区域：创客基金直接投资于贵安新区的项目不低于基金总规模的70%。 第十一条 投资禁止：创客基金不得从事以下业务：A)投资于已上市企业，所投资的未上市企业上市后，其所持股份未转让及其配售部分除外；B)从事担保、抵押、委托贷款、保险计划及其他金融衍生品、房地产（包括购买自用房地产）等业务；C) 向任何第三人提供赞助、捐赠等；D)吸收或变相吸收存款；E)其他法律法规和政策禁止从事的业务。 第十二条 创客基金可将尚未用作项目投资、利润分配或支付基金费用的闲置资金用于临时投资，满足资金留存部分的理财需要。临时投资的范围仅限于在中国境内的银行存款、购买国债、其它固定收益率类产品等。基金所作临时投资应保证基金资金使用计划的完整性与有效性，做好严格的期限搭配，由基金管理人妥善安排。 第十三条 基金费用：基金为项目提供导师式指导服务，设定管理费为投资期2.5%/年，退出期1%/年，从基金募集资金中扣取。 第十四条 收益分配：基金投资项目退出时即退即分。首先分配优先投资人的本金与约定的固定收益，其次分配基石投资人的本金与年化固定收益，超额部分再由基金管理人与基金基石投资人按照2:8的比例进行分配（优先投资者的投资本金计入新区财政局投资本金）。项目退出时收益不足以支付优先投资人本金与固定收益的部分，由新区财政列支补足；项目退出时优先投资人的本益收回后，其投资本金对应的超额收益部分计入新区财政局收益。 第十五条 年度管理：基金设立后，应定期召开合伙人大会，由基金管理人就基金运营情况、项目投资情况、风险控制情况与未来投资计划进行专题汇报；按年度向各合伙人提交审计报告。 第十六条 退出与清算：基金项目即退即分，运营到期后，按出资协议约定，并根据合伙人大会决议进行整体清算，出具经审计的清算报告。 第三章 基金的投资决策 第十七条 基金管理人设投资决策委员会，独立行使最终投资决策职能。通过投资决策委员会预审的项目方能立项跟进，通过投资决策委员会终审的项目方能投资。 第十八条 创客基金投资决策委员会初期由3名人员组成，贵安新区管委会作为有限合伙人委派1名，基金管理公司委派2名。基金项目投资遵循市场