沃尔核材：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-31.pdfVIP

深圳市沃尔核材股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 为提高企业经营管理水平、有效防范和控制经营风险，实现公司整体战略目 标，2009年公司在董事会领导下，根据《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》及中国证券监督管理委员会的相 关规定要求，设立了符合公司业务发展模式和经营管理需要的一系列风险防范制 度，初步形成了审慎、有效的内部控制制度体系。 一、公司基本情况 深圳市沃尔核材股份有限公司前身为深圳市沃尔热缩材料有限公司，成立于 1998 年 6 月 19 日。2004 年 9 月 8 日，经深圳市人民政府以深府股[2004]31 号 文批准，整体变更设立为深圳市沃尔核材股份有限公司。2007 年3月28日经中 国证券监督管理委员会发行字[2007] 63号核准，发行人民币普通股 （A 股）1400 万股。公司公开发行的股票于 2007 年 4 月 20 日在深圳证券交易所上市，公司 现总股本16305万股。 深圳市沃尔核材股份有限公司是国家重点支持发展的高新技术企业，专业从 事高分子核辐射改性新材料及系列电子、电力新产品和新设备的研发、制造和销 售，产品广泛应用于电子、电力、冶金、石化、煤矿及航天航空等领域，近年来 销售额保持稳健增长的态势。2009年，公司陆续被评为国家级“高新技术企业”、 “深圳市市级工程技术中心”、“深圳市民营骨干领军企业”、“深圳市自主创新行 业龙头企业”、 “2008年南山区纳税百强企业”等荣誉。 二、内部控制体系 （一）经营理念和企业文化 公司以“企业成功、员工幸福、保护环境、回报社会”为企业宗旨，坚持“高 质量、优服务、共发展”的经营理念和“企业永远在如履薄冰、诚惶诚恐中生存、 发展”的风险理念，用“以人为本、体贴客户、团结互助、不断创新、勤俭节约、 追求第一、感恩图报、光明正大、诚实守信、荣辱与共”的企业精神，引导员工 树立积极向上的价值观和社会责任感，激励员工敬业、创新、努力拚搏，在促进 公司高速发展的同时推动社会经济的进步并实现自身价值。积极的企业文化和经 营理念，在企业形成了“人人为公司、公司为人人”的良好氛围，增强了企业的 1 凝聚力，树立起良好的品牌形象。 （二）公司内部控制组织架构设置 公司已按国家法律、法规及监管部门的要求，设立了符合公司业务发展模式 和经营管理需要的组织机构，以总经理领导下九大系统为平台，科学划分职责和 权限、合理设置部门和岗位，形成分工协作、相互制约、相互监督，扁平化管理 的组织架构体系。总经理在管理中重点落实董事会的各项决议，与股东方之间不 存在任何隶属关系。 公司内部组织架构： 2 3 （三）公司内部控制建设情况 为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据《公 司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规和规章制度 的要求，结合公司的实际情况和管理需要，对公司的业务流程和管理制度进行了 全面梳理，制定并不断完善贯穿于公司生产经营各层面、各环节的且符合公司实 际情况的内部控制体系，并得到有效执行。 （1）法人治理结构