稽查的管理方案.docVIP

深圳市华源达科技有限公司? 制 定 审　核 副总经理 总经理 刘辉 文件名称 稽查管理方案 签批意见： 编制部门 品质部 文件编号 发布日期 目的 为推动公司各项改革的顺利进行，确保各项制度、运作程序、作业标准的有效实施，提高 工作效率，确保体系运行的有效性以保证生产计划的按时完成和质量目标的圆满达标。特制定本方案。 范围 适用于颁发制度的执行情况检查，纠正、改进的全过程。 职责 3.1品质部：负责制定本规定，组织公司各部门进行稽查工作的开展，并推动稽查制度的实施；负责具体组织件稽查小组。 3.2各部门：负责人对本部门各项制度执行情况进行日常监督检查，并在稽查小组检查时参与对本部门的监督检查。 定义 4.1?不符合项：本文中的不符合项是指没有按稽查依据中的相关规定作业或工作未能达到预期的目标 或要求。? 4.2观察建议项：是指虽有按稽查依据中的相关规定作业，但工作还可以做得更好，还有改善的空间。? 5.内容 5.1稽查依据 体系文件厂规厂纪、法律法规 、安全生产、等相关规定 5.4稽查的时间、要求、形式 稽查时间：采用不定期的稽核方式，具体时间有稽查小组决定。原则上每月/2次，如因工作或时间原因可适当减少或增加稽查次数，但每月最低不得少于1次 稽查形式：现场实地稽查 5.5稽查前体系工程师根据上月生产、经营管理状况及ISO体系文件执行工作中存在问题或前期整改中仍然不合格的项目制订当月稽查计划。 5.6稽查前，稽查人员要对制度执行中存在的问题进行初步调研（若问题已较明确可不进行调研），以确定检查重点及有针对性的检查问题。 5.7稽查前基本问题明确后，要制定“稽查明细表”，“稽查明细表”必须清楚列出流程关键控制点、明确流程关键绩效指标及统计方法。 5.8本制度所称的关键绩效指标的执行情况由稽查人员共同评价，并尽可能进行数据分析和定量评价。 5.9 稽查过程中，稽查人员可以通过交谈、查阅文件记录、察看现场等方式开展稽查，稽查结果要在稽查明细表上列明，并与被稽查人员核实。被稽查部门要积极配合制度稽查工作，提供必要的稽查资源，包括人力、物力等。 5.10稽查结果的反馈： 稽查结束后，稽查人员要出具稽查报告，列出不符合项，并责成相关部门进行整改，“稽查报告”经公司领导批准后以通报的形式发被稽查部门。 5.11 被稽查部门在收到稽查通报后，要在两个工作日内制定整改计划，并报监管审计部备案。整改计划要详细制定实施步骤、达成目标、责任人和完成时间。整改计划原则上要在一个月内完成，超过一个月的要在计划中说明特殊理由。 5.12 被稽查部门必须按整改要求在规定时间内完成全部整改项目，各管理部门职能要及时跟进本系统的问题整改情况，并将整改情况及时反馈至稽查组长。整改进度跨月的，要在每月28日以前向稽查组长反馈 5.13持续改进? ?5.13.1每月5日前，稽查小组把上月各单位的不符合项、建议改善项进行汇总，并分发至相关部门；其单位负责人必须在相关会议上做出书面检讨，并视情况给于奖惩，具体依《稽查奖惩制度》执行。 6.附件、相关文件及表单 稽查奖惩制度 稽查计划 稽查明细 稽查报告 奖惩单 本制度自发布之日起执行。 版本修订记录 修订次数 修订日期 修订内容 稽查管理方案 　　　 品质部体系组编 第 3 页 共 3 页 稽查前问题调研 编制稽查明细 实施奖惩 制度稽查计划 稽查实施 编写稽查报告 制定问题整改计划及整改 图1 100Hz～10k Hz (图中文字Alt+T 结果评价与考核