有关创业板检讨的经修订《上市规则》常问问题系列五有关创业板.pdfVIP

本文件以英文本及中文譯本刊發。如中文譯本的字義或詞義與英文本有所出入，概以英文本為準。 有關創業板檢討的經修訂《上市規則》— 常問問題系列五 「常問問題」說明 我們編制下列「常問問題」，是為了協助發行人理解和遵守《上市規則》，尤其是對某些情況《上市規則》可能未有明確說明，或者是 某些規則可能需作進一步闡釋。 下列「常問問題」的使用者應當同時參閱《上市規則》；如有需要，應向合資格專業人士徵詢意見。「常問問題」絕不能替代《上市規 則》。如「常問問題」與《上市規則》有任何差異之處，概以《上市規則》為準。 在編寫「回應」欄內的「答案」時，我們可能會假設一些背景資料，或是選擇性地概述某些《上市規則》的條文規定，又或是集中於有 關問題的某個方面。「回應」欄內所提供的內容並不是選定為確切的答案，因此是不適用於所有表面看似相若的情況。任何個案必須同 時考慮一切相關的事實及情況。 發行人及市場從業人可以保密形式向上市科徵詢意見。如有任何問題應儘早聯絡上市科。 本文件以英文本及中文譯本刊發。如中文譯本的字義或詞義與英文本有所出入，概以英文本為準。 第1 部分：創業板規則 編號 創業板規則 查詢 回應 1 第3.09 條 取消上市發行人上市地位的工作會否繼續 會，創業板上市委員會將負責通過創業板所有除牌或退市申請，除 由創業板上市委員會負責？ 非是由創業板轉主板的申請，因這些不屬於撤銷聯交所上市地位的 申請。 2 第3.10 條 如創業板上市公司成功申請轉往主板，其 任何違反有關《創業板規則》的公司均須為此負責，即使其後來已 先前(仍是創業板上市公司時)違反《創業 轉往主板。創業板上市委員會可繼續採納其有權採納的所有補救措 板規則》的個案將如何處理？ 施。在適當的情況下，聯交所還可根據《主板規則》對有關公司施 加額外的規定，以處理有關違規所產生的任何餘下事宜。 3 第十一章 新的創業板上市規定是否適用於生效日期 過渡安排載於《諮詢總結》最後一頁。如申請人在2008 年5 月2 日 一般 之前呈交申請的上市申請人？ 或之前呈交正式申請表格，則繼續以舊的《上市規則》為準。如申 請人在2008 年5 月2 日之後呈交正式申請表格，則以在上市當日已 有效實施的上市資格和接納規定為準。 4 第 11.04 條 管理層/控股股東的業務可否與創業板上 現有《上市規則》第 11.04 條經已修訂。「管理層股東」已由「控 市申請人的業務競爭？ 股股東」取代。附錄一內增設的第27A 段訂明，凡控股股東的權益 可能影響上市申請人獨立經營業務的能力，則申請人必須能夠證明 其獨立性，並在上市文件內就有關事項作出披露。新的《上市規則》 生效之後，此有關規定亦將與主板規定相同。