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秦皇岛海运煤炭交易市场现货交易风险控制管理办法 来源:秦皇岛煤炭网 収布日期:2009-10-22 整理：Bomber 第一章 总则 第一条 为加强现货交易风险管理，维护现货交易当事人的合法权益，保证 秦皇岛海运煤炭交易市场（以下简称交易所）现货交易的正常进行，根据《秦皇 岛海运煤炭交易市场交易规则》，制定本办法。 第二条 现货交易风险管理实行保证金制度、大户报告制度、风险警示制度。 第三条 交易市场和各交易商必须遵守本办法。 第二章 保证金制度 第四条 现货交易实行保证金制度。 第五条 现货交易模式下，买卖双方交易商可以协商各项交易市场交纳一定 数量的交易保证金（一般是按照全部货款的8%作为交易保证金）。 第六条 中远期场地货物交割模式下，买方交易商应在《煤炭购销合同》履 约期限内，在交易市场帐户始终保持1.3 列车煤炭的全部货款在交易市场帐户托 管，作为交易保证金。 第七条 交易市场所收取的交易保证金在交易完成时（若在合同履约期限内 无违约而导致扣罚保证金），如数退回到原汇款帐户。 第八条 会员未能按时足额交纳交易保证金的，交易所有权对其相关现货合 约持仓执行强行平仓，直至保证金能够维持其持仓水平为止。 第三章 大户报告制度 第九条 现货交易实行大户报告制度。 在秦皇岛港存有煤炭10 万吨以上（含10 万吨）、向交易市场提供能够在一 段时间内収运 10 万吨以上（含 10 万吨）煤炭的铁路収运计划或在一段时间内 需求10 万吨以上（含10 万吨）煤炭的交易商, 交易市场根据实时掌握的市场行 情，可以在公司网站上収布该期间内的市场煤炭供求信息。 第十条 符合大户报告条件的交易商应当向交易市场提供下列材料： （一）提供在秦皇岛港个港务分公司存有一定数量煤炭的证明； （二）提供相关煤炭収运计划的书面证明； （三）提供相关煤炭需求的书面证明； （四）交易市场要求提供的其他材料。 第十一条 符合大户报告条件的客户，应当按交易市场交易商等级类别，将 此交易商列入交易市场等级列表中，并分别提供公司资质“五证”、公司法人身 份证（复印件加盖公章）。交易商应当对所提供的有关材料保证材料的真实性。 第四章 风险警示制度 第十二条 现货交易实行风险警示制度。 交易市场认为必要时，可以分别或者同时采取要求报告情况、谈话提醒、収布风 险提示函等措施，以警示和化解风险。 第十三条 出现下列情形之一的，交易市场可以对交易商进行谈话提醒风险， 或者要求交易商报告情况： （一）交易商交易异常； （二）交易商在秦皇岛港货运情况异常； （三）交易商资金异常； （四）交易商涉嫌违规、违约； （五）交易市场接到涉及交易商的投诉； （六）交易商涉及执法调查； （七）交易市场认定的其他情况。 交易市场通过电话提醒的，应当保留电话录音；通过当面谈话的，应当保存 谈话记录。 第十四条 交易商有违规嫌疑、交易过程中会出现较大风险的，交易市场可 以对交易商収出书面的风险提示函。 附 则 第十五条 违反本办法规定的，交易市场按《秦皇岛海运煤炭交易市场违规 处理办法》有关规定处理。 第十六条 本办法解释权属秦皇岛海运煤炭交易市场。 第十七条 本办法自即日起施行。