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招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 招招商商证证券券股股份份有有限限公公司司 客户经理培训讲义 客户经理培训讲义 客客户户经经理理培培训训讲讲义义 客户经理培训讲义 客户经理培训讲义 客客户户经经理理培培训训讲讲义义 证券知识入门 证券知识入门 证证券券知知识识入入门门 股票 股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。 具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性，流通性，价格波动性和风险性。 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的 资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。 开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回 的投资基金。 T+1 T+1 TT++11交收是指交易双方在交易次日完成与交易有关的证券、款项收付，即买方收到证券、卖方收到款 项。 涨跌幅限制是指在一个交易日内，除上市首日证券外，证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨 跌幅度不得超过10%；超过涨跌限价的委托为无效委托。 深圳、上海证券交易所交易规则摘要 深圳、上海证券交易所交易规则摘要 深深圳圳、、上上海海证证券券交交易易所所交交易易规规则则摘摘要要 2001-8-31 第四条 证券交易采用无纸化的电脑集中竞价等交易方式。 第十七条 下列证券可以在交易所市场挂牌交易： (一) 普通股股票(A股和B股)； (二) 基金； (三) 债券(含企业债券、公司债券、可转换公司债券、金融债券及政府债券等)； (四) 债券回购； (五) 经证监会批准的其他交易品种。 第十八条 交易日为每周一至周五。每个交易日9:15至 9:25为集合竞价时间，9:30至11:30 、13:00 1 至15:00为连续竞价时间。 国家法定假日和交易所公告的休市日，交易所市场休市。 交易所认为必要时，经证监会批准，可以变更交易时间。 第十九条 交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。 第二十条 交易所每个交易日发布证券交易即时行情、股价指数等交易信息。 第二十一条 即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价、最新成交价、当日最高价、当日 最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个价位买入申报价和数量、实时最低5个价 位卖出申报价和数量等。 第二十八条 交易所对A 股和基金每日涨跌幅比例超过7 %（含7％）的前5 只证券，公布其成交金 额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交金额和成交量选取证 券。 第四十条 会员接受委托卖出证券必须是客户证券帐户上实有的证券，不得为客户融券交易。 第四十一条 会员接受委托买入证券必须以客户资金帐户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。 第四十二条 会员接受客户委托，当日买入的证券，不得在当日再行卖出。债券交易除外。 第五十三条 买入股票或基金，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。 第五十四条 债券以人民币1000元面额为1手。债券回购以1000元标准券或综合券为1手。 债券和债券回购以1手或其整数倍进行申报，其中，上交所债券回购以100手或其整数倍进行申报。 第五十五条 股票（基金）单笔申报最大数量应当低于100万股（份），债券单笔申报最大数量应当低 于1万手（含1万手）。交易所可以根据需要调整不同种类或流通量的单笔申报最大数量。