关于合作社理论文献综述.docVIP

浙江大学中国农民合作组织研究中心（CCFC） 中国农村观察 2005. 1 关于合作社理论的文献综述 郭红东　钱崔红 (浙江大学农业现代化与农村发展研究中心) 内容提要:本文回顾和总结了合作社理论研究的新近发展。首先综述了合作社理论在演进过程中不同经济学研究方法及其形成的理论观点;在此基础上 ,重点论述了 20 世纪 90 年代以来 ,经济学者把合作社看成企业、一种联盟、一组契约关系三种视角的主要研究成果;最后综合各文献资料 ,对合作社理论的发展进行了述评。 关键词:合作社理论 　合作社发展 合作社理论渊源久远,对合作社的研究可以追溯到 19世纪上半叶各种合作思想创立的时候。但是直到20 世纪后期 ,合作社理论才成为西方经济学理论研究的一项重要内容。从国际比较来看 ,国外的合作社研究一直领先于国内,这和国外的合作社发展比较成熟有关。 一、合作社理论的演进 在合作社的理论史上 ,曾经先后出现过欧洲的空想社会主义学派、基督教社会主义学派等。早期的合作社学派是以美国 Sapiro 和Nourse 这两个人物为代表的。他们认为 ,农民通过合作社进入市场 ,不但改善了其在市场中的地位 ,提高了其收入 ,而且更重要的是使市场竞争更加激烈 ,这迫使其它投资者所有企业也不得不提高效率 ,从而使得整个社会市场的效率得到了提高。因此 ,合作社扮演了市场竞争标尺 Competitive yardstick 的社会公共品角色,政府应该给予公共政策的支持。 他们的思想在美国 1922 年通过的 Capper - Volstead 法案中得到了实现。1926 年的营销合作社法案 Cooperative Marketing Act 和 1937 年的农业营销协议法案 Agricultural Marketing Agreements act) 也体现了他们的思想。此外 ,Sapiro 和 Nourse 在合作社如何获得成员的信任和提高合作社的凝聚力方面做出了很大的贡献Torgerson ,1998 。在 Sapiro 和 Nourse 之后几年 ,人们对合作社的研究开始由注重外部影响向以解决合作社组织内部问题为重点转移。但合作社所扮演的社会公共角色一直以来都很受人们重视。一些经济学家用产业组织模型阐明了合作社对整个社会经济带来的好处,其中 Shaffer 1987 建立的分析合作社在宏观经济协调中作用的研究框架最为突出。 合作社正式的经济学模型是到 1940 年以后才出现的。在模型建立后的 40 年中 ,经济学家把合作社分成三种模式: ①作为垂直一体化的一种形式; ②作为一个独立的企业; ③作为以集体或联合行动存在的联盟。 把合作社作为垂直一体化形式的模型创始人有 Emelianoff ( 1942) 、Robotka ( 1957) 、Phillips( 1953 ) 等。Emelianoff 建立了一个相对复杂的合作社理论框架 ,把研究重点放在成员关系上。根据 Emelianoff - Robotka 的垂直一体化框架,Phillips 建立了一个产出和价格决策模型 ,但是一些经济学家指出这个模型存在着缺陷。Emelianoff ,Robotka 和 Phillips 指出了委托代理关系在合作社中的重要性,合作社使“谁受益”这个问题的研究变得十分重要。Harris ( 1996) 认为合作社走垂直一体化的道路还存在着其他一些非经济上的因素 ,例如人们的情感因素等。 把合作社当作一个企业的观点是 Enke ( 1945 ) 在研究消费合作社时提出来的。他的理论假定合作社中的生产者剩余和消费者剩余的总额最大化时 ,成员和社区的福利也被最大化了 ,这个模型需要一个决策者,类似于投资者所有企业经理的角色。但是这个模型不能解释合作社持续经营问题。Helmberger 和 Hoos 1962 沿着前者的思路对营销合作社的行为进行了解释 ,这种思路在 20世纪的六七十年代成为北美理论研究的主流思想 ,但是这个模型也并没有解决均衡问题。 在20 世纪的 60 年代 ,Helmberger 和 Hoos ( 1965) 运用企业理论