中国建银投资证券有限责任公司关于中航三鑫股份有限公司2009年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告.pdfVIP

中国建银投资证券有限责任公司 关于中航三鑫股份有限公司2009年度募集资金 存放与使用情况的专项核查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、深圳证券交 易所《中小企业板保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要 求，中国建银投资证券有限责任公司（以下简称“中投证券”）作为 中航三鑫股份有限公司（以下简称“公司”或者“中航三鑫”）持续 督导的保荐机构，对中航三鑫首次公开发行股票募集资金 2009 年度 存放与使用情况进行了核查，具体如下： 一、证券发行上市及募集资金情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 2007 年 8 月，经中国证券监督管理委员会“证监发行字【2007 】 207 号”《关于核准深圳市三鑫特种玻璃技术股份有限公司首次公开 发行股票的通知》核准，中航三鑫向社会公开发行人民币普通股 3,400 万股（每股面值 1 元），每股发行价为人民币 8.15 元，募集资金总额 为人民币 27,710 万元，扣除发行费用人民币 1,960 万元后，实际筹集 资金为人民币 25,750 万元。该项募集资金已于 2007 年 8 月 14 日存 入中航三鑫募集资金专项账户中，并经深圳市鹏城会计师事务所有限 公司于2007 年8 月 14 日出具的深鹏所验字[2007]83 号验资报告审验。 （二）募集资金各年度使用情况 2007 年，募集资金用于增加大亚湾生产基地项目投资并全部置换 大亚湾生产基地项目预先投入资金 10,000 万元；预付低辐射膜 1 LOW-E 节能玻璃生产线进口设备款 3,362 万元；闲置募集资金暂时 补充流动资金 6,000 万元。截止 2007 年 12 月 31 日，募集资金专户 余额为 6,388 万元。 2008 年，用于暂时补充流动资金的募集资金 6,000 万元于 2 月提 前归还，专户中用于支付进口低辐射膜 LOW-E 节能玻璃生产线设备 款、运费及信用证保证金等共 9,184.60 万元。截止 2008 年 12 月 31 日，募集资金专户共收取存款利息 119.87 万元，募集资金专户余额 3,323.27 万元。 2009 年 1-6 月，募集专户收取存款利息（扣除银行手续费）56.08 万元，收回信用证保证金 415.80 万元。2009 年 1-6 月募集专户款项 支出全部为低辐射膜 LOW-E 节能玻璃生产线支出，其中支付设备款 1,105.63 万元，支付试运行材料费 140 万元，支付厂房配套款 810 万 元，支付项目流动资金 1,739.52 万元。截止 2009 年 6 月 30 日，募集 资金专户无余额。 二、募集资金专项存储情况 中航三鑫已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集 资金管理细则》的有关规定，于第二届董事会七次会议审议通过了《募 集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度。中航三鑫董事会 为募集资金批准开设了两个专项账户，分别为深圳平安银行南山支 行、中国农业银行深圳南山支行开设帐号为 0072100524776 和 014100040011597 的募集资金专项账户。 2 2007 年 9 月 19 日，中航三鑫分别与深圳平安银行南山支行、中 国农业银行深圳南山支行及国信证券股份有限公司签订《募集资金三 方监管协议》，对募集资金存取实施三方监管。国信证券股份有限公 司委派保荐代表人曾军灵和张剑军对该专户募集资金使用情况进行 监督，该协议从协议签定日起生效，于 2009 年 12 月 31 日到期解除。 截止 2009 年 12 月31 日，募集资金存放专项账户的余额情况如下： 募集资金存储银行 账号 期末余额（元） 深圳平安银行深圳市分行南山支行 0072100524776 已销户