中小企业私募债券项目初步尽职调查表.docVIP

中小企业私募债券初步尽职调查表 一、发行人基本情况 发行人名称 成立日期 发行人地址 注册资本 所属行业 企业性质 从业人数 营业收入 资产总额 联系人 电话 项目负责人 拟发行额度及用途 二、发行人业务情况 主营业务 及产品 主要历史沿革 发行人业务主要竞争优势 三、发行人财务情况 财务报表须经具有证券从业资格的审计机构审计，审计机构名称： 主要财务数据 （万元） 年 年 资产总额 负债总额 净资产 主营业务收入 主营毛利率 利润总额 净利润 主要财务指标 一、偿债指标（最近一期） 资产负债率 对外担保额度 流动比率 速动比率 贷款偿付率 利息倍数 银行授信额度 应收账款周转率 存货周转率 二、盈利能力（分产品分析毛利率） 年 B产品 …… 三、期间费用初步分析（近三年来） 年 销售费用 管理费用 财务费用 期间费用合计 说明：中小企业拟发行私募债券，需本身符合《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业[2011]300号）中关于中小企业划分的标准（具体标准见附件；房地产企业和金融业暂时不能上报）。由于中小企业采用备案制，所以大多选择资质好，有担保，盈利能力强的企业发行。  附：工信部联企业〔2011〕300号文界定的中小微企业标准（实际年营业收入、从业人数在下列标准之下，即为中小微企业）。 行业 年营业收入 （亿元） 从业人数 农、林、牧、渔业 2 工业 4 1000 批发业 4 200 零售业 2 300 交通运输业 3 1000 仓储业 3 200 邮政业 3 1000 住宿业 1 300 餐饮业 1 300 信息传输业 1 2000 软件和信息技术服务业 1 300 其他未列明行业 300 1