第09章 国家理论 制度经济学课件.ppt

第九章 国家理论 　 引言 1、为什么研究国家理论： 对制度的研究离不开国家，因为国家不但是人类社会发展中形成的最重要的组织，而且是法律、规章等正式制度的制定者，同时还是社会习俗、文化、价值观等非正式制度的形成、演化的推动者，国家本身就是一个制度的综合体。如果没有对国家的深入研究，就不能理解制度的产生与变迁以及由此导致的经济增长与衰退，更不能理解人类的历史与现实。 2、国家理论回答哪些问题： 人类社会的发展过程中为什么会产生国家？国家的性质与职能是什么？为什么会出现国家的统一和分裂？为什么有的国家获得了长期的繁荣与稳定，而有的国家却经历着长期的动荡与衰退？为什么有的国家愿意保护产权视私人财产为神圣不可侵犯的，而有的国家却随便没收？还有，为什么有的国家会进行思想控制而另外的一些国家却拥有言论自由？制度经济学的国家理论将有助于我们回答这些问题。 3、研究视角： 介绍和论述都是从经济学的角度展开的，以新制度经济学的国家理论为主，这与政治学中的相关理论是不同的。另外，我们对国家和政府也没有进行有意识的区分，在很大多数情况下它们是可以混用的。 本章的主要内容 第一节 国家的性质与职能 第二节 国家的范围与规模 第三节 国家、产权与经济增长 第四节 国家与意识形态 第一节 国家的性质与职能 　一、哲学中的国家 (一)柏拉图的理想国 古希腊哲学家柏拉图在他的《理想国》一书中，将理想的国家描述成一个巨人，由负责提供物质生产的劳工阶层、负责保卫的武士阶层和作为哲学家的贵族阶层构成。各阶层在具有超级理性的哲学王的统治下，各司其职，抑制各自的欲望，共同服从于国家的正义需求。这样的国家在现实中并不存在，而只是存在于理想的天国之中。 (二)霍布斯的利维坦 在《利维坦》一书中，霍布斯（1588——1679年，英国哲学家）将国家比喻成了一个超级巨兽利维坦——一种传说中的威力巨大的海洋动物。霍布斯假定，在国家产生之前，人们生活在一种“自然状态中”。人们都按照自己的自然本性来行动，每个人都具有侵犯他人和保护自己不受侵犯的自然权利，以及相似的体力和智力。为了自身的生存和安全，每个人都要努力战胜别人建立起自己的统治但又很难成功，最终他们生活的世界变成了一个“一切人以一切人为敌”的“霍布森丛林”。 为了能够更好的生存，避免同归于尽，人们组成社会，达成契约，同意建立国家来提供秩序。国家的本质，“用一个定义来说，就是一大群人相互订立信约，每人都对它的行为授权，以便使它能够拥有按其认为有利于大家的和平与共同防卫的方式运用全体的力量和手段的一个人格”。国家一旦建立，就会成为一种“至高无上的权力”，凌驾于社会之上，像利维坦一样不可战胜。 (三)洛克的“装进笼子里利维坦” 英国哲学家约翰·洛克（1631——1704年）对霍布斯的国家理论提出了批评和修正。他也从“自然状态”来论述国家的起源，但他的自然状态不是“一切人反对一切人的霍布斯丛林”，相反，他认为“人们相互按照理性来生活，在地上没有一个具有权威的共同主宰在他们之间进行裁判，这才是真正的自然状态”。人们在自然状下也具有理性，能够知道道德法则，“理性就是这样的法则，他教导一切还愿意好好商量的人类，说一切人都是平等和独立的，没有人可以损害另一个的生命、健康、自由权和财产”。 这种天赋人权的思想，成为资本主义自由主义哲学的重要思想来源。人们具有自然权利又通晓道德法则，但他们仍然愿意达成契约，“联合成国家并促使自己服从政府”，其目的就是为了更好的保护自己的财产。 二、经济学中的国家 (一)古典政治经济学中的国家：“无形之手” (二）新古典经济学中的国家：“扶植之手” （三）马克思主义经济学中的国家：阶级间暴力压迫的工具 （四）旧制度经济学派的国家：“协调一切冲突的组织” （五）新古典制度经济学中的国家：“掠夺之手” （一）古典政治经济学中的国家：“无形之手” 亚当·斯密“守夜人”的国家形象：国家仅仅提供一些使市场经济得以运行的基本职能，包括国防、法律和公共品，而不对经济何私人的活动进行干预。国家扮演着“守夜人”的角色，通过向全体社会成员提供军事防卫、法律和公共品来保障市场“无形之手”的运行。 （二）新古典经济学中的国家：“扶植之手” 福利经济学把国家当成了市场的替代机制，用来解决由外部性、垄断等原因所造成的市场失灵，国家担当了扶持市场的职能。这种思想引发了二战之后大规模的政府干预思潮。为了校正市场失灵，各个国家实行了多种政府干预政策，包括矫正性税收、管制等，但效果并不理想，相反引发了经济滞胀、寻租、政治腐败能一系列问题。 （三）马克思主义经济学中的国家：阶级间暴力压迫的工具 （四）旧制度经济学派的国家：“协调一切冲突的组织” 在《制度经济学》一书中康芒斯提出，交易中包