易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金.doc

易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 基金管理人：易方达基金管理有限公司 二○一五年六月 目 录 一、基金托管协议当事人 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 13 五、基金财产的保管 14 六、指令的发送、确认及执行 17 七、交易及清算交收安排 20 八、基金资产净值计算和会计核算 25 九、基金收益分配 31 十、基金信息披露 31 十一、基金费用 33 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 34 十三、基金有关文件档案的保存 35 十四、基金管理人和基金托管人的更换 35 十五、禁止行为 38 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 39 十七、违约责任 40 十八、争议解决方式 41 十九、托管协议的效力 42 二十、其他事项 42 二十一、托管协议的签订 42 鉴于易方达基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金； 鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于易方达基金管理有限公司拟担任易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人； 为明确易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：易方达基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 30号广州银行大厦40-43F 510620 法定代表人：刘晓艳 成立时间：2001年4月17日 批准设立文号：中国证监会，证监基金字[2001]4号 注册资本：壹亿贰仟万元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管人 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 邮政编码：100808 法定代表人：李国华 成立时间：2007年3月6日 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484号 基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673号 组织形式：股份有限公司 注册资本：470亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收本外币储蓄存款；办理汇兑；从事银行卡（借记卡）业务；代理收付款项，包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用事业收费和代收税款等；代理发行、兑付政府债券；代理买卖外汇；代理政策性银行、商业银行及其他金融机构特定业务；办理政策性银行、中资商业银行和农村信用社大额协议存款；买卖政府债券、金融债券和中央银行票据；承销政府债券和政策性金融债券；提供个人存款证明服务；提供保险箱服务；办理网上银行业务；以非牵头行身份参与政策性银行、国有商业银行及股份制商业银行牵头组织的银团贷款业务；邮政储蓄定期存单小额质押贷款业务；开放式证券投资基金代销业务；吸收对公存款；办理国内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；经银监会批准的其他业务。 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定订立本托管协议。 （二）订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）解释 除非本协议另有约定，本协议的所有术语与基金合同的“释义”部分的相应术语具有相同含义。 三、基金托管人对基金管理人的