机遇面前时不我待,融资融券快速前行.docVIP

市 场 简 报 （第五期） 公司经管委市场发展部 2011年3月9日 机遇面前时不我待，融资融券快速前行 2月25日公司组织召开了推进融资融券业务快速发展视频动员会。会上融资融券部周笑予总经理通报了融资融券业务行业动向和公司业务发展状况，明确了下一步业务发展的思路、目标和措施。经管委市场发展部马欣总经理着重阐述了融资融券业务对提升经纪业务的推动作用，强调了形势迫人须早抓机遇的重要性，并对开展融资融券客户开户季活动做了部署。公司袁建民副总裁在会上作了重要讲话，提出要高度重视融资融券业务，把握住业务发展时机，持续关注业务进展，加强经验交流，落实目标任务等要求。经管委业务管理部张杰总经理主持了会议，各营业部经理、副经理、销售主管、客服主管、融资融券业务负责人收看了会议。 会议以来，各营业部积极行动，抢抓机遇，融资融券业务不断取得新进展。截至3月7日，已有94家营业部获有融资融券业务资格，57家营业部共开立信用资金账户856户，累计授信123621万元，负债余额达到31091万元，累计成交金额202714万元。累计信用账户开户数前5名营业部是北京安立路营业部、北京东直门南大街营业部、大连同兴街营业部、北京海淀南路营业部、天津解放南路营业部；累计授信额度超过1亿元的有北京安立路营业部、北京东直门南大街营业部；累计授信额度达到5000万元以上的还有北京三里河路营业部、杭州解放路营业部、大连同兴街营业部、成都马家花园营业部、上海北京西路营业部；累计成交金额超过2亿元的有成都马家花园营业部、潮州潮枫路营业部、杭州解放路营业部，潮州潮枫路营业部只有2千多万元的授信额度却实现了2亿多元的成交金额。 会后第一周公司开立信用资金账户160户，占前期总开户数 的19%，股票信用交易额3月7日达到了19052万元的单日峰值，上周开户数排名前5名营业部是北京东直门南大街营业部、天津解放南路营业部、大连同兴街营业部、广州中山二路营业部、北京安立路营业部，上周授信额度前五名的营业部是上海北京西路营业部、成都南一环路营业部、广州中山二路营业部、北京东直门南大街营业部、北京三里河路营业部。天津解放南路营业部、大连同兴街营业部、海口海府大道营业部等均保持总开户量和周开户量的稳定增长，武汉建设八路营业部刚获第三批资格就进入了周开户排名的前列，公司融资融券业务呈现良好的发展势头。 但是从目前情况看各营业部的发展仍不够均衡，有的对抢抓新产品机遇的意识还不够强烈，对新产品资源有限性的认识还不够紧迫，组织工作未到位。各营业部一定要高度重视，精心组织，加大推进力度，使融资融券业务在公司系统得到全面均衡发展。融资融券业务是系统性、专业性很强的工作，如何让有需求的客户得到充分挖掘，不少营业部都有一些好的做法和经验，现将部分营业部的做法提供给大家参考借鉴。 天津解放南路营业部 营业部在2010年初参加公司融资融券业务培训时即要求全体员工参加，该业务上线前再次选派多名业务熟练员工参加推荐人培训。正式开展业务之前，在营业部经理的高度重视和布置下，就该项业务的重要性对员工进行了深度分析和讲解，通过对该项业务进行的专门研究和讨论，象其它新产品一样，对一些有力的卖点进行总结，使营业部上下对大力发展融资融券业务获得了高度一致的认识。同时，整理出潜在客户名单，通过短信和逐一电话沟通的方式对客户进行有的放矢的、“地毯式”宣传。 自2010年12月起，由营业部经理、销售主管、投顾负责人一起组成授课小组，利用周末时间，组织了三场高端客户培训会，使潜在客户了解了融资融券业务的大致内容，激发了客户兴趣，会后再通过员工分工负责的持续跟踪，收到了良好效果。 在获得了融资融券业务资格后，营业部将之前的客户积累迅速释放出来。同时，在营业部经理的亲自指挥下，由投顾人员编纂的短信群发、网上交易、广播、现场资料张贴；融资融券业务推荐人的小范围讲解；全体经纪业务线员工分工负责的重点客户电话回访…几张营销网络同时张开。 员工在合规的前提下，通过提前与想开户的客户进行联系，提前评分，提醒客户到现场来需要携带的完整资料，缩短了客户办理的时间，推荐及客服人员随时总结工作中问题，提高了工作效率，也使客户获得一个良好的印象。 总结第一阶段融资融券工作的基本情况，我们认为，高度重视、统一思想是前提；步调一致、缜密筹划是方法；宣传讲解、随时跟踪是重点。今后，我们还将本着这一思路继续工作下去并解决新的问题。 大连同兴街营业部 证券市场经纪业务竞争日益激烈，融资融券作为公司新的利润增长点，大连营业部长期以来非常重视这一新业务的推出,及时把握发展契机。 首先，认清战略地位，做好思想动员与培训。 我部领导精选出专项业务人员进行深入的学习，全面掌握专业