交易第七章.docVIP

1. 冲抵保证金的有价证券，国债折算率最高不超过______。 A50% B70% C90% D95% 2. 在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本不少于______亿股。 A1 B2 C3 D5 3.单只标的证券的融资余额降低至______以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A15% B20% C10% D30% 4. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于______。 A20% B50% C15% D100% 5. 在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于______。 A80% B50% C130% D150% 6. 冲抵保证金的有价证券，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过______。 A95% B90% C70% D50% 7. 证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起______个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A15 B10 C8 D5 8. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为______或其整数倍。 A100股（份） B1000手 C1000股（份） D100手 9. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中人民银行规定的______。 A同期金融机构1年期存款基准利率 B同期金融机构1年期贷款基准利率 C同期金融机构活期存款基准利率 D同期金融机构贷款基准利率 10. ______是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。 A卖券还款 B直接还款 C直接还券 D买券还券 11. 以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有______。 A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户溶出的资金及客户归还的资金 D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 12. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日______向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A收市后 B开盘后 C11：30前 D13：30前 13. 证券公司应当于每个交易日______前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。 A24：00 B22：00 C20：00 D18：00 14. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的______证券账户。 A三级 B二级 C初始 D一级 15. 标的证券为股票的，应当符合的条件有______。 A在交易所上市交易满2个月 B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 C股东人数不少于1000人 D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 16. ______是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。 A客户信用资金台账 B客户信用资金账户 C客户信用证券账户 D客户登记结算账户 17. 以下不属于融资融券业务管理的基本原则的是______。 A集中管理原则 B独立运行原则 C合法合规原则 D岗位集中原则 18. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的______。 A净值 B最新成交价 C前一日平均收盘价 D收盘价 19. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员给予警告，并处以______万元以上______万元以下的罚款。 A1，10 B2，20 C3，30 D5，50 20. 维持担保比例超过______时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。 A200% B100% C300% D400% 21. 以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在______内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。 A证券公司客户信用交易担保证券账户 B证券公司客户信用交易担保资金账户 C融券专用证券账户 D信用交易证券交收账户 22. 信用交易证券交收账户 A4 B3 C2 D1 23. 证券公司经营融资融券业务，最近6个月的净资本应均在______亿元以上。 A12 B20 C5 D2 24. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于______。 A40% B50% C30% D20% 25. 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司______的实际余额派发A现金红利或利息。 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D客户信用交易担保资金账户 26. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以______的罚款。 A30万元以上