融资融券推荐人后续培训模拟题(最终修订版).docVIP

在融资融券业务试点阶段，客户融资资金来自：（B） 客户的保证金 证券公司自有资金 金融公司提供的资金 银行提供的信贷资金 在现阶段，制约融券业务发展的主要原因是：（C） 客户交易习惯无法改变 行情不配合 融券券源严重不足 融券风险远大于融资风险 投资者从事融资融券交易，可以通过（A）方式向信用资金账户转入现金。 通过银行第三方存管转入 柜台现金存入 从普通资金账户直接转入 其他三项都不对 证券被调出充抵保证金的证券名单后：（AB） 该证券禁止转入信用证券账户 该证券折算率按零计算 该证券市值按零计算 对调整前该证券作为充抵建立的融资融券合约平仓 根据证券交易所规定的最低融资保证金比例，以100万市值的某上证180指数成分股作为保证金，理论上最大融资金额为：（C） 70万 120万 140万 200万 以下关于可用保证金余额的说法，正确的是：（D） 保证金可用余额一定等于客户信用账户内资金余额 保证金可用余额小于零将被会被要求追加担保物 保证金可用余额不受担保证券的折算率的影响 保证金可用余额小于零时不能进行融资买入 个人客户在申请融资融券业务时，必须（ABCD） 检查客户普通账户是否为合格账户 验证客户身份是否真实 进行风险承受能力评估 进行融资融券知识测试 交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率正确的是:（C） 股票折算率不得高于65% ETF基金折算率不得高于60%