刑法中监督过失的比较研究与理论创新——结合二则环境监管失职罪案例的思考.pdfVIP

环境执法研究与探讨 刑法中监督过失的比较研究与理论创新 ．——结合二则环境监管失职罪案例的思考 赵赤(浙江转学院人文学院浙江临安311300 摘要：面对当前我国监督过失犯罪目苴严重的形势，刑法学界应当加强对监督过失犯罪的理论研 究与制度创新．监督过失的预见对象既包括时监督人的过失行为与被监督人的过失行为之闻因果 关系的预见，也包括对监督人的过失行为与危害结果发生之间因果关系的预见；但两者的预见程 度有别，即对前者的预见是一种具体预见，对后者的预见是一种抽象预见；监督过失中应当适用 信赖原剧． 关键词：犯罪过失；监督过失；预见对象；预见程度；信赖原则 首先请看晟近发生的几起环境监管失职罪案例： 案例一；据中新网等多家媒体报道，2004年3月，四川省沱江发生了一起特大的环 境污染事故。2004年3月2日上午，位于长江上游一级之流沱江附近的四川化工股份有 限公司第二化肥厂违规技改并试生产；因设备出现故障，氨氮含量超标数十倍的废水倾 泻而下，导致沱江流域严重污染，造成沿岸的内江、资中等城市的上百万群众饮用水暂 停供应，给人民群众生产、生活带来极大不便，直接经济损失达两亿多元。本案中，除 本厂内的三位直接责任人因涉嫌犯重大环境污染事故罪被检察院提起公诉外，事故中有 重要失职行为的三名政府职能部门工作人员，即原青白江区环保局副局长宋世英、原青 白江区环境监测站站长张明、原青白江区环境监理所所长张山等也因涉嫌犯环境监管失 职罪被检察机关提起公诉。 案例二：另据多家媒体报道，2004年6月，四川沱江发生第二次污染事故。东方红 纸业有限公司长时间超标排放造纸废水，发生重大污染事故，造成直接经济损失89万余 元。本案中有重要失职行为的三名政府职能部门工作人员，即原仁寿县环保局副局长黄 定贵、县环境监察大队队长左尚松、环保局驻东方红纸业有限公司监督员刘巍等三人也 因涉嫌犯环境监管失职罪被检察机关提起公诉。 以上两起环境监管失职罪案件，到本文成稿时尚未结案宣判。但以上案件和近年来 发生的其他多起类似案件表明：过失案件特别是监督过失案件在我国正呈上升之势，刑 法中加强对监督过失理论及实践问题的研究，已是当务之急。 结合以上案件，就存在以下问题需要探讨：一是何为监督过失?监督过失与管理过 基金项目：浙江省哲学社会科学规划课恿(N04ZF04)和浙江省教育厅科研{嚷题． 作者简介t赵赤(1967一)，男．湖南邵阳人．讲师，法学硬士．从事刑j虫学、犯罪学的教学、科研工作． 专曩5环境执j去与纠纷处理 失有何区别?二是如何理解监督过失认定中的预见对象和预见程度?和普通过失中预见 对象和预见程度是否有所不同?三是监督过失中应否及如何适用信赖原则?由于国外刑 法学界对监督过失研究较早，一些成果可资借鉴，以下基于对中外刑法理论、立法及判 例中过失及监督过失的比较分析，对监督过失中的若干主要理论问题予以探讨，提出观 点并予论证，以求正于学界。 一，监督过失的概念：狭义概念或广义概念 众所周知，监督过失是业务过失中的一种新类型。刑法理论中一般根据犯罪的存在 领域将过失分为普通过失与业务过失。原来的业务过失中并没有监督过失的概念，后来 随着社会的发展特别是业务过失犯罪中出现的新情况、新特点。以及惩治业务过失犯罪 的需要。日本等国刑法学者提出了监督过失理论。在日本，20世纪60年代以后，环境等 公害犯罪日趋严重，且很多情况下是多人行为有机联系造成了危害结果。但在此种情况 下，根据从前“地位越高、离现场越远，越没有责任”的一般观念，就很难追究领导者、 监督者的过失责任。为了防止出现以上不合理现象。“监督过失”理论应运而生t监督过 失可适用于两种情况：一是未能使从业人员充分注意的直接上级，可因“懈怠监督责任” 而适用监督过失追究过失责任；二是基于事故对社会安全体系的影响，对企业的高级领 导可追究“组织、营运制度’上的监督过失责任Ill。可见，监督过失的实质是领导者的过 失责任。从概念内涵上说，监督过失有广义和狭义之分。狭义的监督过失是指与实施直 接使结果发生的过失(直接过失)的行为人(直接行为人)相应，处于指挥、监督直接 行为人的立场的人(监督人)怠于应当防止该过失的义务的情况。广义的监督过失是指 除狭义的监督过失外还包括管理过失的情况。管理过失，是指由于管理人的物的设备、 机构，人