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歌尔声学股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范歌尔声学股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的 管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行 管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公 司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上 市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《中小企业板上 市公司募集资金管理细则》和《歌尔声学股份有限公司章程》（以下简称“《公司 章程》”）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票（包括首次公开发行股 票、上市后配股、增发）、发行可转换公司债券以及非公开发行股票或根据法律、 法规规定采用其他方式向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的 有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或上市公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第四条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对公司募集资金管理事项 进行持续督导工作，公司应当予以配合。 第二章 募集资金的存放 第五条 公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。 第六条 公司建立募集资金专项存储制度，募集资金存放于董事会决定的专 项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投 资项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应当事先向深 圳证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第七条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协 1 议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元或募集 资金总额扣除发行费用后的净额的 5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报公司股票上市的证券交易所备案并公告协 议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第八条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐人出具对帐单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专 户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金的使用 第九条 募集资金应当严格按股东大会审议通过的募集资金投资项目和发 行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用。出现严重影响募集资金投资计划正 常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。公司的募集资金投 资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财 等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第十条 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金 用途的投资。 第十一条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被 关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正 当利益。 第十二条 使用募集资金时，由具体使用部门（单位）根据募集资金投资项 目计划填写申请单，由总经理和财务负责人审查并联签，由财务部门执行。 第十三条 募集资金的具体运用必须严格按照公司财务管理有关规定执行。 第十四条 使用募集资金收购对公司具有实际控制权的个