775旅客运输管理.xls

Sheet3 Sheet2 Sheet1 审计项目（编号） 审计要素 审计内容 审计依据/参考 检查方式/提示 AP.8.1. 组织与管理 AP.8.1.1 A AP.8.1.2 有负责旅客、行李运输安全运营管理的副总裁。 AP.8.1.3 建立完整的业务人员培训教育体系，明确培训管理部门和职责。 AP.8.1.4 建立安全管理体系，内容应包括： 《中华人民共和国安全生产法》 AP.8.1.4.1 安全管理政策； AP.8.1.4.2 安全管理目标； AP.8.1.4.3 安全管理职责； AP.8.1.4.4 培训计划； AP.8.1.4.5 检查计划； AP.8.1.4.6 应急处理； AP.8.1.4.7 风险管理，包括： AP.8.1.4.7.1 风险源识别； AP.8.1.4.7.2 风险分析； AP.8.1.4.7.3 风险评价； AP.8.1.4.7.4 风险控制。 AP.8.1.5 签订“安全责任书”，做到层层落实，将安全责任分解落实到岗位和人员。 AP.8.1.6 建立安全监督检查制度，设立工作标准。 AP.8.1.6.1 有专门的监督检查部门或人员，有详细的检查计划和符合岗位安全要求的检查标准，并保障计划的实施。 AP.8.1.6.2 进行定期和不定期的运输安全检查，及时纠正发现的问题，并做好相关记录。 AP.8.2. 手册与文件 AP.8.2.1 B 制订符合行业管理和所代理航空公司运行要求的地面服务代理手册，手册的内容要包括所代理不同航空公司的业务差异以及与旅客运输有关的现行政策、程序、标准和流程。 121.131 AP.8.2.2 加强文档管理，并建立保管、查阅、学习等有关制度。 AP.8.2.3 妥善存放现行手册、颁布的规章以及其他与旅客运输相关的文件。 AP.8.2.4 制订手册分发保管制度，确保在旅客运输各岗位的工作人员方便查用业务手册。 AP.8.2.5 指定专人或部门，负责制定和修改地面服务代理手册及相关指引文件。 AP.8.2.6 收集新的规定和标准，并在规章、工作流程、业务标准等发生变化时及时修订手册，确保手册符合现行的法律、法规和规章。 AP.8.2.7 制定措施，保证各岗位严格按照业务手册规范操作。 AP.8.2.8 与航空公司签订地面服务代理协议，代理协议应全面有效，特别是涉及安全的条款应当内容清晰，双方责任明确。 AP.8.2.9 与航空公司签订销售代理协议，代理协议应全面有效，特别是涉及安全的条款应当内容清晰，双方责任明确。 AP.8.2.10 建立不安全事件逐级上报制度，不得瞒报、谎报和缓报有关安全信息。 CCAR396 AP.8.2.11 根据不安全事件所反应出的问题制订整改措施，并检查落实，针对存在的问题对员工开展培训教育，同时保存相应记录。 AP.8.2.12 建立安全记录保存制度，对安全检查记录和发生的不安全事件的记录至少保存两年。 AP.8.3. 人员培训 AP.8.3.1 建立旅客运输岗位培训制度，以确保所有从事旅客运输各岗位的人员满足本岗位专业技能的要求： AP.8.3.1.1 G 建立培训记录档案，记载员工的培训以及考核情况，对记录进行保存并便于查阅； AP.8.3.1.2 员工上岗前经过业务培训并取得上岗证书； CCAR-271TR-R1 AP.8.3.1.3 对在岗的工作人员至少每两年进行一次复训，不断提高业务技能； AP.8.3.1.4 员工换岗前针对新岗位进行培训； AP.8.3.1.5 员工经过培训，应达到所从事岗位的职业技能要求。 现场测试 AP.8.3.2 不断更新和完善培训内容，以确保培训内容符合现行规章、标准、程序等业务规范。 AP.8.3.3 建立至少进行每月一次安全规章和运输业务学习的制度，并有参加人员、时间、学习内容等项目情况的记录。 AP.8.3.4 合理安排培训项目,以确保旅客运输各岗位人员获得与他们职责相一致的培训，应当包括以下内容： AP.8.3.4.1 与各岗位相关的安全管理意识； AP.8.3.4.2 安全管理规则及规章； AP.8.3.4.3 客运操作的安全知识； AP.8.3.4.4 人为因素分析； AP.8.3.4.5 岗位不安全情况分析； AP.8.3.4.6 事故及事件分析； AP.8.3.4.7 人身保护； AP.8.3.4.8 设备安全操作知识； AP.8.3.4.9 突发事件的处理程序； AP.8.3.4.10 客运操作的基础知识； AP.8.3.4.11 相邻或相关岗位的必要的业务知识； AP.8.3.4.12 所代理航空公司的差异化内容。 AP.8.4. 客票销售 AP.8.4.1 C 在售票场所公布行业主管部门有关禁止、限制携带物品及危险物品的规定。 AP.8.4.2 在旅客订座记录中要有有效身份证件