广州证券有限责任公司2005年 业务发展情况与2006年展望.docVIP

广州证券有限责任公司2005年 业务发展情况与2006年展望 广州证券有限责任公司 2005年业务发展情况 回顾2005年，广州证券主要在以下方面取得了积极进展： 完善公司治理，提升风险控制水平 开展客户资金独立存管工作。为保证客户资金不被违规挪用，证监会要求证券公司将客户资金存管于合资格的商业银行。广州证券严格遵循证监会的指引，积极开展客户资金独立存管工作，并以此为契机，进一步完善公司治理，提升风险控制水平。成立由公司总裁担任组长的“客户交易结算资金独立存管及合规类券商申报评审工作小组”，全面推进落实各项工作。完善各项管理和业务控制制度，建设独立存管所需的技术系统、集中监控系统、法人清算系统、银证资金划付管理系统和财务集中管理系统，组织全体员工进行独立存管业务的培训和考试。由于管理层高度重视，以及在组织架构、制度设计、技术、人员等方面的充分准备，公司客户资金独立存管方案已于2005年12月顺利通过了广东证监局组织的专家评审。公司全年没发生一笔风险业务，为下一步顺利取得规范类券商资格创造了有利条件。 开展以“管理年”与“节约年”为主题的提高管理水平和节约成本开支的活动。加强制度建设，明确经营规范，修订完成了《制度汇编》。加强监察稽核工作，堵塞管理漏洞，杜绝了违法违纪现象的发生。加强内控管理，杜绝法律风险。加强业务风险控制，在各营业部增设“营运总监”岗位，同时强化了总部对