上海中期期货经纪有限公司关于上海地区居间人管理的补充规定.pdfVIP

上海中期期货经纪有限公司 关于上海地区居间人管理的补充规定 第一章 总 则 第一条 根据《合同法》、《期货交易管理条例》、《最高人民法院关于审理期货 纠纷案件若干问题的规定》、《上海地区期货居间业务自律管理规则（试行）》及 《上海地区期货居间业务自律管理实施细则（试行）》，制定本规定。 第二章 居间人资格管理 第二条 各部门在同居间人进行居间活动前，应当审查居间人的资格条件 ， 自然人期货居间人应当符合以下条件： （一）具有中华人民共和国国籍； 18 （二）年满 周岁，具有完全民事行为能力； （三）具有从事期货居间业务的专业能力； （四）品行端正，具有良好的职业道德； （五）最近二年无严重违法、违规记录； （六）法律、法规规定的其他条件。 第三条 法人作为居间人从事《上海地区期货居间业务自律管理规则（试 行）》（以下简称《自律管理规则》）规定的期货居间业务的，应按照相关的法律、 法规、规章、政策，以及《自律管理规则》相应的规定执行。 第四条 期货经营机构的工作人员不得成为期货居间人。 第五条 法人和其他经济组织的工作人员不得成为本单位与公司订立期货 合同的期货居间人。 第三章 居间协议的签署 第六条 各部门、各营业部同居间人从事居间活动前，应当先向居间人出示 《自律管理规则》。 第七条 居间人需提交以下资料文件： （一）身份证正反面复印件，并在复印件上签字确认； 2 （二）近期 寸免冠照二张； （三） 上海居间人经过上海期货同业公会（以下简称公会）组织或专业培 训机构组织的居间人培训后取得的培训证明文件 （含期货从业资格证书）复印 件，并在复印件上签字确认； （四）《上海中期居间人登记表》（见附件二），包括但不限于以下内容： 1、居间人基本情况； 2 、居间人参加培训的情况； 3、业务范围或者从业经历； 4 、从事期货居间活动的经历和现状； （五）上海市期货同业公会规定的其他资料。 （六）审查（一）至（五）资料合格后，方可签署《居间协议》。 （七）续签居间还需填写《居间服务合规调查表》； 第八条 《居间协议》有效期为签署之日起的一年内。协议到期后公司需对期 货居间人资格进行年检，视年检通过情况决定是否续签《居间协议》。 第四章 居间人培训 第九条 在上海地区从事居间业务的居间人必须经过培训，取得培训证明。 公司已取得培训资格，可为本公司从事居间业务的居间人进行培训。 已取得期货从业资格证书的居间人首批备案可免除培训证明。 第十条 公司自主培训，应当对居间人执业前培训的效果进行测试，测试 合格后对居间人发放培训证明。 第十一条 对于在《上海地区期货居间业务自律管理实施细则（试行）》实施 前已经从事居间业务的居间人，由公司先行向公会备案，在备案后六个月内参 加培训取得培训证明文件。若六个月内没有参加培训的，则应取消在公会的备案 记录，该居间人不得在上海地区从事居间业务。 第十二条 每月10 日前，公司将上一个月经自主培训合格的居间人的姓名、身 份证号码以及培训证明文件（已有从业资格证书的提交资格证复印件）等报送 公会备案。 第五章 居间人行为准则 第十三条 居间人不得同时在两家或者两家以上的期货经营机构担任期货 居间人。公司发现或有群众举报同一居间人服务于两家或两家以上期货经营机构 的，经核实后劝其改正，居间人拒不改正的，取消其资格并向公会报告。 第十四条 居间人在开发客户时，应当向客户明示居间人身份，应当如实 向客户介绍期货经营机构的情况，不得 充公司员工，不得代公司或者客户签 署期货经纪合同。 第十五条 居间人应当如实告知客户从事期货交易风险和签署期货经纪合 同的注意事项，不得故意隐瞒期货投资风险，夸大投资收益，不得通过虚假宣 传引诱或者误导