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金融/ 投资 专利权质押融资现状探析 □文/ 王立涛 （河北金融学院 河北·保定） ［提要］ 专利权质押融资作为一种 到债权担保的作用。 权具有可转让性，这是其作为权利质权的 新型的融资方式，它的可行性早已得到社 （二）专利权价值具有不确定性。专利 基础，但是专利权的转让条件多，程序复 会各方的普遍认可，但由于专利权价值的 权虽然具有财产权的属性，但是其与有形 杂，如我国《专利法实施细则》第 14 条规 不确定性、专利权质权变现的复杂性等原 物的财产权不同，有形物的财产权价值是 定：“中国单位或者个人向外国人转让专 因，使得专利权质押融资还未得以充分的 确定的，而专利权的价值是不确定的，这 利申请权或者专利权的，由国务院对外经 发展。 是由专利权自身的特点所决定的，因为专 济贸易主管部门会同国务院科学技术行 利权具有时间性、地域型和法定授权性。 政部门批准”。同时，由于专利权价值的不 关键词：专利权质押；融资；探析 例如，一项专利权在获得专利之初，由于 确定性和预期性，在专利权变现时首先应 中图分类号：F83 文献标识码：A 具有较强的创新性和技术性，没有可代替 当对专利权进行评估，而我国目前无形财 收录日期：2011 年11 月21 日 技术，它的价值就大，随着时间的推移，技 产的评估市场比较混乱，评估方法不一， 一、专利权质押的概念、特征 术的发展，专科权的价值可能就逐渐减 使得评估价值差别大，不确定。知识产权 专利权质押是指债务人或者第三人 少。同时，专利权的价值还受到市场因素 交易市场不健全、流动性差，使得变现的 将其享有的专利权提供担保，并在相应的 的影响，一项专利如果具有较好的市场前 时间长、成本高。 机构进行登记，当债务人不能履行到期债 景，其转化为产品的可能性大，价值也大； 二、专利权质押贷款现状 务时，债权人有权就其价值优先受偿。在 如果只是具有发展潜力，无转化为产品的 专利权具有可转让性、财产性，专利 专利权质押的法律关系中，债务人或者第 现实可能性，则价值就小。专利权作为一 权质押贷款作为一种新兴的担保方式其 三人为出质人，债权人为质权人，专利权 种非物质性的财产权利，由于受到时间、 可行性已毋庸置疑，但专利权质押贷款在 则为质物。由于作为质物的专利权不同于 地域、市场等各种因素的影响，它的财产 实践中却未达到一种全盛状态。 传统的动产质物，因此作为权利质权的专 价值始终处于不断变化之中。 （一）政府采取多种措施推动专利权 利权质权具有不同于传统动产质权的特 （三）专利权质权具有用益性。因为专 质押贷款。随着知识经济和经济全球化深 殊性质。 利权质押是以登记为生效要件，专利权设 入发展，无形资产在整个社会资产的比重 （一）专利权质权以登记为生效要件。 定质押后，质权人不是直接占有质物，而 逐步增加，知识和技术在国际竞争中的地 《专利权质押合同登记管理暂行办法》第 是通过登记来起到公示作用，这就决定了 位越来越重要。知识产权作为自主创新能 三条规定“以专利权出质的，出质人与质 专利权质押具有类似于抵押权的性质。鉴 力和水平的集中体现，是企业提高竞争力 权人应当订立书面合同，并向中国专利局 于公示方法在划分物权类型中的重要作 的核心要素。但一些科技型中小企业在技 办理出质登记，质押合同自登记之日起生 用，越来越多的学者认为专利权担保更多 术研发阶段投入了大笔的资金，当技术成 效。”《中华人民共和国物权法》第二百二 具有抵押的特点。专利权设定质押后出质 熟后，需要大规模产业化生产时，企业的 十七条规定“以注册商标专用权、专利权、 人仍可就专利权继续使用，这也是由专利 资金往往已经消耗殆尽。这些科技型企业 著作权等知识产权中的财产权出质的，当 权的时效性特点所决