西南证券股份有限公司文件.docVIP

西南证券股份有限公司文件 西南证券文[2014]90号 签发人:余维佳 关于北京百华悦邦科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板 上市辅导工作小结报告 贵局于2013年11月25日受理西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）关于北京百华悦邦科技股份有限公司（以下简称“百华悦邦”或“公司”）辅导备案的申请，并出具受理函。贵局正式受理百华悦邦上市辅导备案后，作为辅导机构，西南证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》及《北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）》等法规的有关规定，并按照辅导协议确定的辅导内容和计划，严格对百华悦邦进行辅导。现将百华悦邦整个辅导阶段情况汇报如下： 一、辅导阶段所做的主要工作 （一）辅导机构展开辅导工作 辅导机构西南证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》展开辅导工作。包括： 1、督促百华悦邦的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东进行全面的法规知识学习或培训，确保其理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司在规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。 2、督促百华悦邦按照有关规定完善符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进百华悦邦的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上（含