上海辖区创业板上市公司发展月报【荐】.docVIP

上海辖区创业板上市公司发展月报 2015年5月 一、辖区创业板公司概况 截止2015年5月31日（下同），上海辖区共有创业板上市公司33家，占上海219家上市公司的14.95%，占全国464家创业板上市公司的7.11%。辖区创业板公司总股本122.12亿股，总市值6007.39亿元，占全国创业板公司总市值的9.67%。在上海拟上创业板备案公司中，有12家完成辅导向证监会上报申请材料，24家在我局辅导备案，1家公司（华铭智能）于5月27日发行上市，另有2家公司（信息发展、沃施园艺）已获证监会发审会审核通过待发行上市。 上海创业板公司普遍技术水平较为先进，除1家公司因从事影视剧制作与发行不涉及技术认定外，其他公司均取得高新技术企业资格，其中高端制造业公司18家（如新能源、新材料和医疗设备制造等），信息技术业12家（主要为软件开发和网络运营）。 表1 上海辖区创业板上市公司行业分布情况 所属证监会行业类别 家数 占比（%） 制造业 18 54.55% 信息传输、软件和信息技术服务业 12 36.36% 科学研究和技术服务业 1 3.03% 文化、体育和娱乐业 1 3.03% 水利、环境和公共设施管理业 1 3.03% 合计 33 100% 二、创新发展情况 1.并购重组 2015年5月，有9家次创业板公司正在进行重大资产重组及配套融资，其中1家公司（永利带业）重组方案获证监会正式批复实施中；1家公司（科大智能）重组方案获证监会受理；3家公司（汉得信息、泰胜风能和东方财富）董事会公告发行股份购买资产预案；3家公司（上海佳豪、华平股份和上海钢联）停牌筹划重大资产重组事项；1家公司（锐奇股份）终止筹划重组并复牌。 表2 上海辖区创业板上市公司5月份并购重组情况 代码 简称 重组方式 金额（亿元） 进展 300230 永利带业 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 4.82 2015.4.23获证监会正式批复实施中 300222 科大智能 发行股份购买资产 1.87 2015.5.26证监会受理 300170 汉得信息 发行股份及支付现金购买资产 1.29 2015.5.29董事会预案 300129 泰胜风能 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 2.9 2015.3.17董事会预案 300059 东方财富 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 不超过60 2015.5.26董事会预案 300008 上海佳豪 筹划重大事项停牌 未披露 2015.3.24开始停牌 300074 华平股份 筹划重大事项停牌 未披露 2015.4.21开始停牌 300226 上海钢联 筹划重大事项停牌 未披露 2015.5.29开始停牌 300126 锐奇股份 终止筹划重大事项 未披露 2015.5.13开始复牌 总计 70.88 2.再融资 2015年5月，有5家次创业板公司正在进行再融资，3家公司（上海钢联、卫宁软件和万达信息）非公开发行方案上报证监会审核中；1家公司（上海新阳）再融资预案待上报证监会审核；1家公司（网宿科技）停牌筹划非公开发行股票。 表3 上海辖区创业板上市公司5月份再融资情况 代码 简称 再融资方式 金额（亿元） 进展 300226 上海钢联 非公开发行 6 2014.10.16证监会受理 300253 卫宁软件 非公开发行 10.2 2015.3.24证监会受理 300168 万达信息 非公开发行 35 2015.5.4证监会受理 300236 上海新阳 非公开发行 3 2014.9.23股东大会审议通过 300017 网宿科技 非公开发行 未披露 2015.5.13开始停牌 总计 44 3.股权激励计划 目前，上海共有26家创业板公司推出或已获准实施股权激励计划，占上海创业板公司总数的78%，合计推出或已实施39期，其中1家公司（汉得信息）已推出第四期。股权激励方式中，限制性股票有19期，占比48.72%；股票期权有20期，占比51.28%。另有3家公司（新文化、汉得信息、万达信息）提出实施员工持股计划。 三、近期重要事项 1. 证监会优化股票发行行政许可程序 证监会采取措施进一步优化发行审核程序的工作流程，规范工作要求。一是改进审核环节的见面会，以书面形式将审核程序和相关要求告知发行人和保荐机构;二是优先股实施快速审核机制;三是对企业在补充审计报告期间不再中止审核，同时，在财务资料允许延长一个月的有效期内，不再中止初审会和发审会;四是对发行上市不构成实质性影响的举报事项，在依法核查的同时，不中止相关的审核程序;五是在坚持低价持续发行的原则下，企业可自主确定公众股的发行比例;六是取消首发联合主承销商家数限制。 2. 证监会大力改革境外发行上市制度 2014年12月，