四川湖山电子股份有限公司关于开展上市公司资金占用以及规范运作的自查和整改报告.pdfVIP

证券代码：000801 证券简称：四川湖山 公告编号：2008024 四川湖山电子股份有限公司 关于开展上市公司资金占用以及规范运作的 自查和整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 为认真贯彻落实中国证监会证监发公司字[2008]27号公告以及四 川证监局川证监上市[2008]31号、 [2008]35 号文件关于防止大股东占 用上市公司资金，规范上市公司法人治理、独立性、内部控制、信息 披露行为等方面工作的要求，我公司积极响应，及时安排、部署，开 展了本次上市公司治理和规范运作专项活动。现将有关情况汇报如下： 一、公司治理和规范运作专项活动开展情况 （一）高度重视，成立专项工作领导小组 组长：公司董事长廖建明，为第一责任人； 成员：董事会秘书陈禹，总会计师但丁，证券事务代表张开玉。 公司董事会秘书陈禹为总联络人，负责公司规范运作专项工作的 安排和落实。 （二）制定工作计划并认真落实 1、自查阶段：2008年6月25日至7月8日 公司在2007年度开展专项治理工作有关情况的基础上，结合本次 公司治理和规范运作专项工作的要求，按照《国务院批转证监会关于 提高上市公司质量意见的通知》、《刑法修正案（六）》和《关于经 济犯罪案件追诉标准的补充规定》等文件的要求，对比分析，找出存 1 在的问题和不足，提出整改方案。公司按照贵局下发川证监上市 [2008]31号、[2008]35 号文件要求，对现有的各项管理制度进行了认 真梳理，重点就信息披露制度是否完善，内部控制制度是否健全，关 联交易是否合法合规，防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、 侵害上市公司利益的长效机制是否有效等方面进行了检查。 2、整改阶段：2008年7月9日至7月15日 公司针对自查阶段发现的问题，及时进行整改。本次治理和规范 运作专项工作自查、整改结束后，其工作报告上报四川证监局审查， 并按要求提交公司四届董事会第十次会议审议，同时于7月20日前在深 交所网站上进行公开披露自查和整改报告。 二、公司治理概况 公司严格按照《公司法》、《中外合资经营企业法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，完善 法人治理结构、规范公司运作。公司于2007年6月20日召开第七届董事 会2007年度第四次会议，审议通过了《四川湖山信息披露制度》、《四 川湖山内部控制制度》，于2007年10月10日召开公司第七届董事会2007 年度第六次会议，审议通过了《四川湖山董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度》、《四川湖山投资者接待与推广工 作制度》、《四川湖山独立董事工作制度》、《董事会提名委员会实 施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委 员会实施细则》、《四川湖山经理工作细则》、《四川湖山董事会秘 书工作细则》等八项公司内部管理制度，另外，公司于2008年5月12日 2 召开2007年度股东大会，对《公司章程》进行了修订，在章程中载明 了制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，建立了对 大股东所持股份“占用即冻结”的机制，进一步提升了公司内部治理 水平。 （一）关于股东与股东大会 股东大会是公司的最高权力机关。公司根据股东大会议事规则， 加强规范股东大会的召集、召开和议事程序，确保了所有股东，特别 是中小股东享有平等地位。 （二）关于控股股东和上市公司的关系 公司控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，不干涉公司生 产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面 完全分开，保持独立。公司董事会、监事会和经营机构能够独立运作。 （三）关于董事与董事会 公司董事会的人数和人员构成均符合法律、法规的要求。全体董