深圳证券交易所限制交易实施细则(2014年修订).pdfVIP

圳证券交易所限制交易实施细则 （2014 年修订） 深证会〔2014〕56 号 第一条 为维护证券市场正常秩序，有效打击证券违规行为， 保护投资者的合法权益，依据 《证券法》、《深圳证券交易所交易规 则》（以下简称 “《交易规则》”）、《深圳证券交易所会员管理规则》 （以下简称 “《会员管理规则》”）等规定，制定本细则。 第二条 本细则所称限制交易是指深圳证券交易所（以下简称 “本所”）根据需要，对出现重大异常交易情况的证券账户采取限 制买卖的措施。 限制交易包括盘中限制交易和盘后限制交易。 第 条 投资者证券账户出现下列情形之一的，为重大异常交 易： （一）发生 《交易规则》或者本所其他业务规则、细则、指引 等规定的可能或者已经影响证券交易价格或者证券交易量的异常 交易行为，且情节严重的； （二）违反法律、行政法规、中国证监会或者本所相关规定买 卖证券，且情节严重的。 第四条 投资者证券账户出现重大异常交易情况的，本所可以 视情况采取下列一种或者一种以上的限制交易措施： （一）禁止买入指定或者全部交易品种，但允许卖出； （二）禁止卖出指定或者全部交易品种，但允许买入； 1 （ ）禁止买入和卖出指定或者全部交易品种； （四）本所认为应采取的其他限制交易措施。 第五条 本所对投资者证券账户限制交易单次持续时间不超 过六个月。 情节特别严重的，本所可以决定延长限制交易的时间。 第六条 实施盘中限制交易措施的，本所在实施前电话通知托 管相关证券账户的会员拟实施限制交易措施。该会员应当立即告知 相关当事人。实施盘中限制交易措施的当天，本所向托管相关证券 账户的会员发出《限制交易决定书》。该会员应当在收到 《限制交 易决定书》的当天将其送达相关当事人，确实无法在当天送达的， 应当保留相关证据并及时向本所报告。 机构投资者租用或者直接持有专用交易单元进行交易的，本所 在实施盘中限制交易措施前电话通知该机构投资者，并在实施盘中 限制交易措施的当天向该机构投资者发出 《限制交易决定书》。 第七条 实施盘后限制交易措施前，本所向托管相关证券账户 的会员发出《限制交易决定书》。该会员应当在收到 《限制交易决 定书》的当天将其送达相关当事人，确实无法在当天送达的，应当 保留相关证据并及时向本所报告。 机构投资者租用或者直接持有专用交易单元进行交易的，本所 在实施盘后限制交易措施前向该机构投资者发出《限制交易决定 书》。 第八条 《限制交易决定书》应当载明以下事项： 2 （一）实施依据； （二）受限账户； （ ）限制方式； （四）限制品种； （五）限制期限。 第九条 相关当事人对限制交易措施有异议的，可以自接到 《限制交易决定书》之日起十五日内，向本所申请复核。复核期间 不停止该措施的执行。 第十条 本所在采取限制交易措施后二个交易日内将限制交 易的有关情况报中国证监会备案。 第十一条 本所将对投资者证券账户实施限制交易措施的有 关情况记入诚信档案，并可以视情况予以公告。 第十二条 会员应当按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和 《交易规则》、《会员管理规则》等规定，规范和约束客 户交易行为，并及时、有效地履行告知、送达、配合等义务。 第十 条 会员具有下列情形之一的，本所可以视情节轻重给 予其通报批评或者公开谴责的处分： （一）经本所提醒后仍未采取有效措施规范和约束客户交易行 为； （二）未及时、准确地向客户传达、送达本所口头、书面警示 或者文书； （ ）未按本所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助调查或者存 3 在故意拖延、隐瞒、遗漏等行为。 第十四条 本细则由本所负责解释。