爱尔眼科：董事会秘书工作细则(2010年3月) 2010-03-09.pdfVIP

第一届董事会第十五次会议资料 爱尔眼科医院集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经2010年3月5日公司第一届董事会第十五次会议审议通过） 为规范爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）行为，保证公司 董事会秘书依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称“ 《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》（以下简称“ 《创业板上市公司规范运作指引》”）《爱 尔眼科医院集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本规 定。 1.公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负 责。 2.董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有 良好的职业道德和个人品德。在公司成为上市公司后，需取得证券交易所颁发的 董事会秘书资格证书。 3.有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 3.1有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的； 3.2自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； 3.3最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 3.4公司现任监事； 3.5证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 4.董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公 司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 5.董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责： 5.1负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披 露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； 5.2负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机 第一届董事会第十五次会议资料 构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； 5.3组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会 会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认； 5.4负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向 深圳证券交易所报告并公告； 5.5关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券 交易所的问询； 5.6组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、创业板上市规则及 深圳证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权 利和义务； 5.7督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、创业板上市规则、 本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者 可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所 报告； 5.8《公司法》、 《证券法》、 中国证监会和深圳证券交易所要求履行的 其他职责。 6.公司董事或者其它高级管理人员可以兼任董事会秘书。 7.公司董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事会秘 书的，如一行为需要由董事、董事会秘书分别作出的，则该兼任董事及董事会秘 书的人不得以双重身份作出。 8.公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 9.公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。 10.董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个月内 解聘董事会秘书： 10.1出现本规定第三条所规定情形之一； 10.2连续三个月以上不能履行职责； 10.3在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或股东造成重大损失；