《交易》综合练习题二【荐】.xlsVIP

Sheet3 Sheet2 Sheet1 根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债中的一只基准国债进行做市。 ETF网下现金认购不通过中国结算上海分公司办理 证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。 交易》综合练习题二 题型 试题编号 试题内容 可选答案A 可选答案B 可选答案C 可选答案D 单选题 根据中国证监会颁布《证券公司风险控制投票管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品种的合计额不得超过净资本的（） 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（）以上 5万股 1万股 3万股 2万股 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）按天计算的。 同业拆借利率 银行利率 市场利率 票面利率 证券交易所设立风险基金，其提取的具体比例由（）规定 证券交易所理事会 国务院财政部门 国务院证券监督管理机构 国务院证券监督管理机构合同国务院财政部门 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍 以下项目中，不属于资产管理业务的是（） 单一资产管理 专项资产管理 定向资产管理 集合资产管理 证券公司应当（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券会派出机构备案。 周 月 季 半年 债券全价交易是指（） 以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算 以含有债券应计利息的价格报价，且按比价格进行结算 以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算 以不含有债券应计利息价格报价，且按此价格进行结算 投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理，所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间 无报价之时 证券交易所营业终了之时 证券交易所闭市之时 在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共是包括的内容有（） 成交迅速 成交率高 有利于客户实现 预期投资计划，谋求最大利益 申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员 ，采取的措施不包括（） 专项调查 取消交易权限 要求整改 约见谈话 根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为（） 001元人民币 0.001元人民币 0.001元美元 0.01港元 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。 中国证券业协会 证券交易所 个人投资者 中国证券会规定条件的机构投资者 我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过（） 5万手 1万手 50万股 100万股 下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（） 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失 证券公司投资决策失误使客户资产受到损失 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（） 会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 会员可以根据需要向会员交易所申请设立1个以上的交易单元 交易所通过交易单元为会员提供申报买卖指令及其他业务指令的服务 交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限 上海市场B股交收实行（）制度 净额交收 逐项交收 净额交收和逐项交收相结合 以上都不是 用于存放客户交存的， 担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 信用交易资金交收账户 客户信用交易担保资金账户 融资专用资金账户 融券专用证券账户 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金 交易双方 正回购方 逆回购方 以资融券方 以下关于证券自营业务的描述不正确的是（） 自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 证券自营业务有交易的风险性 自营业务是证券公司以盈利为目折、为自己买卖证券，通过买卖价差获利 上海证券交易所于（）正式开业 1991年7月份 1992年初 关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（） 证券投资基金账户既可买卖上市的国债 B股账户是专门用于买卖人民币特种股票 机构A股账户只能买卖A股 个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等 某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按20%计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。 10。5 11。06 11。05 （）是证券经纪业务的一线监管机构 证券公司 证券交易所 证券业协会 中国证监会 开立证券账户应坚持的基本原则为（） 真实性和同一性 真实性和完