英 力 特：2009年度内部控制自我评价报告 2010-02-11.pdfVIP

宁夏英力特化工股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 根据深交所《上市公司内部控制指引》、中国证监会《关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告》（中国证券监督管理委员会公告【2009】 34号）及深圳证券交易所 《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》（深 证上【2009】201号）的要求，宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称“公司”） 认真对2009年度内部控制情况进行了自查，对自查发现的问题制定了整改措施。 一、综述 （一）公司内部控制组织架构 公司按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》规定，建立了完善的内部控 制的组织架构，保证了股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作。 股东大会是公司的最高权力机构，按照《公司章程》和《股东大会议事规则》 的规定，依法保护公司、投资者和员工的合法权益。 公司董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。负责执行公司 股东大会的决议，履行内部控制制度审议和监督权。 公司2009年8月30日召开的2009年度第三次临时股东大会选举产生了新一 届董事会。同日，召开了第五届董事会第一次会议，选举产生了第五届董事会董 事长，经董事长提名，聘任了总经理和董事会秘书；经总经理提名，聘任了副总 经理和财务总监。董事会下设战略、审计、提名和薪酬与考核委员会，为董事会 的科学决策提供支持。董事会秘书协助董事长处理董事会日常事务。 经2009年度第三次临时股东大会及职代会小组长联席会议选举产生了新一 届监事会。监事会对股东大会负责，依法独立有效地行使对董事、经理和其他高 级管理人员及内部控制的监督和检查。 公司管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，接受监事会的监督 制约，主持公司的生产经营管理工作，负责执行经董事会审议通过后公司内控制 度。通过组织、指挥、协调、调度、监督等控制手段，保证公司持续经营。 1 公司建立了向董事会、监事会的报告制度。 （二）内部控制制度建设情况 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规 及中国证监会、深圳证券交易所部门规章的相关规定，在《公司章程》的框架下， 建立健全了内控制度： 1．“三会”制度：《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 会议事规则》、《监事会制度》、《独立董事工作制度》、《董事会年报工作规 定》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报规程》、《董事会 审计委员会委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《董事会 战略委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《总经理工作细则》、 《信息披露内控制度》、《关联交易制度》、《投资者关系管理制度》等。 2．财务管理制度：《会计管理制度》、《募集资金使用管理办法》、《财 务管理实施细则》、《对外担保管理办法》等。 3．经营计划管理制度：《责任追究处罚条例（试行）》、《业绩考核管理 办法》、《经营管理制度》、《招投标管理办法》、《内部审计管理制度》、《行 政管理制度》、《套期保值内部控制制度》、《投资管理制度》等。 4．人力资源管理制度：《工资制度实施办法》、《劳动纪律管理办法》、 《员工带薪休假管理办法》、《劳动人事管理制度》、《员工培训制度》、《劳 动保护用品发放标准》、《劳动合同实施细则》、《职务说明书》等。 5．安全生产管理制度：《生产管理制度》、《安全管理制度》、《安全管 理制度汇编》（C版2009年修订）等。 6．法律事务及其他管理制度：《合同管理办法》、《法律事务管理办法》、 《办公用品管理制度》等。 （三）内部审计情况 1．内部审计机构及人员配备情况 公司设立了审计监察部，审计监察部的主要职能是对建立健全本企业内部控 制提出意见和建议，并对内部控制的有效运行进行监督。根据董事会、监事会或 经理层授权，具体组织实施企业内部控制自我评价事宜。协助董事会及其审计委 员会工作，协调内部控制审计及其他相关事宜。