重庆港九股份有限公司董事会秘书工作细则.pdfVIP

重庆港九重庆港九股份有限公司股份有限公司 重庆港九重庆港九股份有限公司股份有限公司 董事会秘书工作细则董事会秘书工作细则 董事会秘书工作细则董事会秘书工作细则 第一章第一章 总则 总则 第一章第一章 总则总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的 选任、履职、培训和考核工作，根据 《公司法》、《上海证 券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司董事 会秘书管理办法 （修订）》等法律法规和规范性文件的规定， 特制订本工作细则 （以下简称“《工作细则》”）。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名。公司董事会秘 书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤 勉地履行职责。董事会秘书负责公司信息披露管理、投资者 关系管理、股权管理和规范运作培训等方面的工作，并负责 协助公司董事会加强公司治理机制建设、协助董事会制定公 司资本市场规划运作等方面的事务。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间 的指定联络人。 第四条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书分管。 第二章第二章 董事会秘书的选任 董事会秘书的选任 第二章第二章 董事会秘书的选任董事会秘书的选任 第五条 董事会秘书由公司董事会聘任。 第六条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证 书。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会 秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事 会秘书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上 通报批评； （五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所 对其年度考核结果为 “不合格”的次数累计达到二次以上； （六）本公司现任监事； （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其 他情形。 第八条 公司在董事会会议讨论聘任董事会秘书前五个 交易日向上海证券交易所备案，并按照规定报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人 （候选人）符合本 办法规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履 2 历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 如果上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交 易日后，未提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董 事会秘书。 对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公 司董事会不予聘任。 第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不 得无故将其解聘。 第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应 当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘： （一）本办法第七条规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所 报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘， 向上海证券交易所提交个人陈述报告。 第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任，应当接 受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、 具体工作的移交手续。