隆平高科：内部控制自我评价报告 2010-04-06.pdfVIP

袁隆平农业高科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 二零一零年四月一日 1 袁隆平农业高科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 为了进一步加强袁隆平农业高科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者的合法权益，根据中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司治理准则》、〔2008〕 48号公告和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、 《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》，公司董事会对内部控制情况 进行了深入自查，并形成如下自我评价报告。 一、综述 有效的内部控制能够降低各利益相关者的治理成本，实现科学决策，维护公 司资产安全，促进股东权益在合理程度内最大化。建立涵盖公司经营管理各个层 级、各个方面和各项业务环节的内部控制制度并严格执行，是公司内部控制工作 的重要内容。公司认同内部控制理念，重视完善内部控制工作对促进公司发展的 正面影响，并在相关法律法规和规范性文件的约束下努力构建权责分明、合理高 效、符合实际的内部控制体系。 （一）公司内部控制结构 完善的内部控制主要通过内部机构的设置和权利安排来协调各利益主体之 间的关系，从而提高企业的效率，防范经营风险。公司以股东大会、董事会、监 事会、管理层为内部控制的基本组织框架，在公司章程中明确了上述主体的权责， 并对董事会对外投资、对外担保和其他动用资金、资源等事项的审批权限和审议 程序进行了规定。为了进一步构建完善的内部控制体系，提高董事会决策的效率， 细化董事会结构，公司还在董事会下设五个专门委员会，每个专门委员会均有独 立董事任委员，其中风险控制委员会、审计委员会和薪酬考核与提名委员会中独 立董事人数超过三分之二。公司董事会于 2009 年审议通过了各专门委员会议事 规则，对各委员会的职能、定期会议和临时会议召开程序进行了详细规定。公司 管理层和各部门权责分明，各部门均有直接分管领导，保证了公司决策能够高效 2 地得到执行。 战略发展委员会 股东大会 监事会 科技发展委员会 风险控制委员会 董事会 董事会秘书 审计委员会 薪酬考核与提名委员会 总裁 高管团队 企 产 计 研 审 人 国 海 国 业 业 划 发 计 事 内 外 际 管 财 中 部 行 事 事 培 发 展 理 务 心 政 业 业 训 部 部 部 部 发 发 中