雅化集团：募集资金管理控制办法(2011年3月) 2011-03-22.pdfVIP

四川雅化实业集团股份有限公司 募集资金管理控制办法 （2011年3月20 日第一届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“公 司”）募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发 行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法 规、规范性文件及《四川雅化实业集团股份有限公司章程》（以下 简称“《公司章程》”），参照《中小企业板上市公司募集资金管 理细则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 的规定，并结合本公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分 离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行证券向投 资者募集并用于特定用途的资金。 募集资金包括计划募集资金和超募资金。超募资金是指公司实 际募集资金净额超过计划募集资金金额的资金。 1 第三条 本办法是公司对募集资金使用和管理的基本行为准 则。如募集资金投向项目 （以下简称“募投项目”）通过公司的子 公司或公司控制的其他企业实施的，本办法均适用于该项目实施公 司。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与 招股说明书或募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的 投向。 第五条 公司可以利用银行贷款和自有资金实施部分募投项 目，募集资金到位后，将优先偿还公司因先行实施项目所使用的银 行贷款及抵补相应的自有资金。 第六条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，明 确规定对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容， 并对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措 施及信息披露程序作出规定。 第七条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使 用情况，在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使 用情况进行鉴证。 第二章 募集资金的存储 第八条 公司实行募集资金统一管理、专户存储制度。 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简 称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理， 专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 2 同一投资项目所需资金应当在同一专户存储。募集资金专户数 量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上 不得超过募投项目的个数。 超募资金在尚未使用之前应当存放于募集资金专户管理。 公司存在两次以上融资的，应当分次独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的， 应事先向深圳证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同 意。 第九条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放 募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）及项目公司签订三 方(或四方)监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以 下内容： （一）公司应当将募集资金集中专户存储； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放 金额； （三）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集 资金净额”）的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任。 上述协议签订后应及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要 内容。 3 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之 日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所 备案后公告。 第