10现场审核及报告【荐】.pptVIP

不合格事实描述 不合格事实描述要点 l?准确地描述观察到的事实（时、地、人、具体图号、文件编号----）； l??使其有可重查性和可追溯性； l 力求简明精炼，抓住核心不合格加以概括； l?合格的事实不要写，有负面影响的不要写； l?无关人员提供的信息不要写； l （企业发现的偶然不合格已经纠正的不要写）； l 不要光写结论，不写事实。 审核员对不合格项的处理 l?向受审核部门负责人讲清这是一个不合格项，以及为什么不合格，达成一个共识； l? 请陪同人员确认事实； l??做好详细记录（时、地、人、具体事实）； l? 事后向审核组长报告； l? 填写不合格报告； l? 请受审核方在不合格事实一栏上签字。 NECCA-Q-001 现 场 审 核 和 审 核 报 告 国通认证技术培训中心 内部审核的主要活动二 7、首次会议 8、现场审核，收集和验证信息，获得审核证据 9、形成审核发现（开具不合格报告） 10、形成审核结论 11、末次会议 12、审核报告 首次会议的要求 ----审核组长主持 ----审核组成员以恰当的言谈举止开始审核 活动 ----按时、简短、明了，一般30分钟左右 ----通常，与会人员需签到，审核组保留签到 和会议记录 ----气氛融洽、坦率、透明和正规 首次会议的目的 ? ----确认审核计划 ----简介实施审核活动的方法和程序 ----确认审核中的沟通渠道 ----向受审核方提供询问的机会 首次会议的内容和程序（可简化） ? ----人员介绍（可简化） ----确认审核目的、范围和准则 ----确认审核日程及其他相关安排 ----介绍审核方法及程序 ----说明审核中与受审核方的沟通和可能影响审 核正常进行的情况 ----确认向导及其作用和职责，落实审核所需的 资源和设施（可简化） ----确认对审核活动的限制条件和要求（可简化） ----申明保密原则（可简化） ----说明申诉渠道（可简化） ----确认其他有关问题，澄清疑问 内部审核的主要活动二 7、首次会议 8、现场审核，收集和验证信息，获得审核证据 9、形成审核发现（开具不合格报告） 10、形成审核结论 11、末次会议 12、审核报告 从收集信息到得出审核结论的过程 信息源 通过适当抽样收集和验证信息 评 审 审核发现 对照审核准则进行评价 审核证据 审核结论 信息源 ----面谈 ----观察 ----文件 ----记录 ----数据的汇总、分析和业绩指标 ----相关方的报告 ----其他方面的信息源 收集信息的方法和技巧 ----基本方法：抽样 ----具体方法： ●面谈 ●观察 ●查阅文件和记录 ●需要时，实际测量 信息和审核证据 ? ----审核证据是与审核准则有关的能够证实的记录、 事实陈述或其他信息 ----信息可包括：记录、事实陈述或其他信息 ----能够成为审核证据的信息应是能证实的，但不要 求逐一证实 ----确保作为审核证据的信息是真实的、客观存在的 验证信息获得审核证据的方法 ----对照文件规定，证实观察到的实际操作与 文件规定的一致性 ----对照文件规定，证实记录与文件的符合性 ----通过观察证实获得信息的准确性和真实性 ----通过实际测量证实活动和过程的结果或记录 的符合性、有效性和真实性 ----其他适用的证实方法（如信息对比等） 记录审核证据 ----应记录的内容： 时间、地点、面谈对象、主题事项等 ----全面反映审核情况 ----对有问题的信息记录应反映不符合事实 的主要情节 ----清楚、准确、具体、具有重查性 现场审核活动中需注意的事项 ----明确总体、合理抽样 ----辨别关键过程 ----辨别主要因素 ----重视控制效果 ----注意相关影响 ----尊重受审核方，营造良好的审核气氛 ----审核组长控制审核的进展并纠正出现 的不良现象 内部审核的主要活动二 7、首次会议 8、现场审核，收集和验证信息，获得审核证据 9、形成审核发现（开具不合格报告） 10、形成审核结论 11、末次会议 12、审核报告 形成审核发现 ----方法 ●审核组成员分别说明审核情况、收集的信息和证据，以及初步判定的审核发现 ●审核组成员之间沟通需要相互印证的信息和证据，讨论疑点和分歧 ●将审核组成员获得的信息和证据汇总分析，共同确定审核发现 ----审核发现包括 ●符合审核准则的审核发现 ●不符合审核准则的审核发现 不符合项的形成和性质 ----不符合项的形成 ●文件不符合标准的要求 ●实施现状不符合审核准则 ●的运行结果未达到预定的目标 ----不符合项的性质 ●体系性不符合 ●实施