内审管理制度【荐】.pptVIP

内部审核制度 广州市泰基工程技术有限公司 公司管理体系模式PDCA过程管理模式 内审注意事项 内审组长 控制审核全过程 ，包括： a. 策划审核，编制审核计划，组内分工和协调 b. 控制审核进度，协调审核活动，指导审核员工作 c. 主持首、末次会议，组织审核组内部沟通 d. 负责审核组的外部沟通 e.组织审核组评审审核发现并提出审核结论 f.编制和完成审核报告 g.履行和完成审核员承担的任务和职责 h.对内审不符合项的跟踪与验证工作进行安排 内审员 a. 开放式提问题，但不可以以暗示或其他方式向受审方提示答案 b. 相信所选择的样本，抽样随机抽样，不能受被审方的影响 c. 审核是获取客观证据而不是挑毛病 d. 对事不对人 e. 不以个人经验强加给受审方 f. 制造良好的审核气氛 g. 不可以连珠炮式提问题 h. 多用礼貌用语并以谦虚语气与受审方交谈，客观获取证据 现场审核提问开场白实例 １、公司的方针？ ２、公司的目标？ ３、你所在部门的目标？ ４、你的岗位职责？ ５、你所在的部门执行哪些管理文件？ ６、这些管理文件的主要内容？ ７、你所在的部门填写哪些表单？ 内审员职责 a. 配合并支持内审组长和其它内审员开展内审工作 b. 对分配的工作做好准备包括审查文件、编制内审检查表 c. 参加首末次会议和审核过程中的沟通 d. 按计划完成分配的审核任务 e. 参与审核发现的评审和审核结论的准备 f.当有要求时实施审核的后续活动 内审方式 内审方式 1.滚动式审核 2.集中式审核 审核路线－四种 审核发现的分类 通常有两种方法： 第一种：将审核发现分为 a. 符合 b. 观察项 c. 一般不符合 d. 严重不符合 不 符 合—未满足要求 严重不符合—对ISO管理标准的要求没有涉及（指不应该删减的）或没有实施造成漏缺要素或系统性、区域性失效。 例如一个要素在一个部门多次不符合或多个部门不符合 一般不符合—在质量管理体系中为孤立的不符合项例如文件或标准偶尔没有实施。 观 察 项—没有不符合的证据但如果修正后或控制后会做得更好或 有变成不符合的趋势。 审核发现的分类 第二种：将审核发现分为 符合 体系性不符合 实施性不符合 效果性不符合 目前普遍采用此种分类方法 审核发现的分类 体系性不符合：公司编制的体系文件不符合ISO管理标准要求； 实施性不符合：未按体系文件的要求去做； 效果性不符合：实施后达不到预期结果。 * * 1. 目的 对管理体系实施内部审核，确保管理体系符合标准要求，并持续有效地实施和改进。 2．适用范围 适用于公司开展内部质量管理体系的审核活动。 3．职责与权限 3.1管理者代表 3.1.1全面负责公司管理体系的内部审核，批准成立审核组，委任审核组长、审核员，审批内部审核工作计划和审核报告。 3.1.2协助解决对纠正措施要求不能达成一致意见的问题，及时向总经理报告管理体系运行情况。 3.2 行政人事部 3.2.1策划公司管理体系的内部审核，编制年度内审计划，并组织实施内部审核工作。 3.2.2建立内审员名册档案，收集、整理不合格项报告及整改措施，保存内部审核相关记录。 3.3审核组长 3.3.1组建审核组，编制审核工作计划，组织审核的实施，协调审核中出现的问题。 3.3.2对审核结果作出最后决定，编写审核报告，组织审核后的纠正跟踪检查。 3.4审核员 3.4.1 编制内部审核检查表。 3.4.2 客观、公正地主持审核过程，开出不合格项报告，对不合格项报告的纠正措施进行验证。 3.5受审核单位（部门） 3.5.1按内部审核工作计划的安排，做好接受审核的各项准备，配合审核员开展工作。根据审核发出的不合格项报告，制订纠正措施，并负责按时完成整改。 4．程序 4.1内部审核的策划 4.1.1 行政人事部在年初制定公司的“年度管理体系活动计划”，安排内审活动。 4.1.2 内审的次数和时间安排。内部审核一般十二个月内至少进行一次，且两次的间隔时间少于十二个月。每次应覆盖所有部门（或过程及条款）。当企业环境或条件有重大变化或外审需要时，应增加审核频次。 4.1.3 审核组长根据“年度管理体系活动计划”的安排，在审核前二周编制“内部审核工作计划”，经管理者代表审批后，分发到各有关单位（部门）。 4.2 审核组和审核员的确定 4.2.1 审核组由经过内部审核员培训班学习，并取得资格证书的审核员组成。 4.2.2 审核组的规模和成员根据受审核部门的工作、审核范围、深度等情况确定。审核员由与被审核部门和活动无直接责任者担任。 4.3 审核的准备