报价转让委托协议书(2009年修订稿.pdfVIP

报价转让委托协议书 甲方（投资者）： 乙方： 证券公司 营业部 依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司代办股份转让系统中 关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（以 下简称“《试点办法》”）和其他有关法律、法规、规章制度，甲、乙 双方就甲方委托乙方代理报价转让及其他相关业务，达成如下协议： 第一章 双方声明 第一条 甲方向乙方作如下声明： 1、甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规和规章制度限 制其从事证券投资的情形； 甲方属于符合《试点办法》第六条规定的投资者。 2、甲方保证向乙方提供的所有证件、资料均真实、合法、有效； 3、甲方保证其资金来源合法； 4、甲方已认真阅读乙方提供的《报价转让特别风险揭示书》，充分 认识并愿意承担报价转让的投资风险；甲方已详细阅读本协议书所有条 款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款； 5、甲方已认真阅读并承诺遵守 《试点办法》和其他报价转让业务相 关规则； 6、甲方承诺遵守自愿、有偿、诚实信用的原则，不进行内幕交易； 不操纵市场价格；不以虚假报价或其他违规行为扰乱正常的报价转让秩 序，误导他人的投资决策； 7、甲方接受并配合乙方对涉嫌违规行为的调查和处理。 第二条 乙方向甲方作如下声明： 1、乙方是依法设立的证券经营机构，具有主办券商业务资格； 2、乙方具备符合规定的人员、经营场所和设备，能够为甲方提供 报价转让所需条件； 3、乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定方式为准； 4、乙方对甲方的开户资料、委托记录等资料负有保密义务，非经法 定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承担因其擅自泄露甲 1 方资料给甲方造成的损失。 5、乙方保证严格按照有关法律、法规和规章制度的规定进行股份 报价转让业务。 第二章 开立账户 第三条 甲方初次参与报价转让，应按照《中国证券登记结算有限 责任公司证券账户管理规则》及《试点办法》等有关业务规则的规定， 开立中国证券登记结算有限公司深圳分公司人民币普通股票账户 （以下 简称“股份账户”）。乙方审核甲方开户申请资料后，为甲方开立股份 账户。 第四条 甲方申请开立股份账户时，应按照要求如实填写开户资料。 由于甲方提供不实资料引起的法律责任，由甲方承担。 第五条 甲方应到乙方选定的第三方存管银行开立客户交易结算管 理账户。 第三章 委托 第六条 甲方委托乙方代理报价转让前，必须设置报价密码，报价 密码是甲方在乙方预留的重要印鉴，甲方对此负有保密责任。 甲方可持有效证件到乙方柜台或通过其他有效方式（如电话自助委 托、自助终端委托）修改报价密码。 第七条 乙方接受甲方委托，为甲方办理下列事项： 1、接受并执行甲方的有效委托； 2、应甲方要求提供其账户股份变动情况的清单； 3、双方依法约定的其他事项。 第八条 乙方提供（ ）等委托方式。甲方可选择委托方式，委托 乙方代理报价。 第九条 乙方在代理报价转让业务中可以接受甲方的意向委托、定 价委托和成交确认委托。 乙方认为甲方的报价委托有虚假报价或操纵报价可能的，有权拒绝 接受。 第十条 乙方接受甲方委托前，应充分了解甲方的财务状况和投资 需求，可以要求甲方提供相关证明性资料。 第十一条 甲方为自然人投资者的，只能委托乙方买卖其持股挂牌 公司的股份。 2 第十二条 甲方卖出的股份，不得超过其托管在乙方的股份余额。 甲方在发出买入股份的定价委托、成交确认委托时，应保证其在第三方 存管银行开立的客户交易结算管理账户中有足额的资金。