五 粮 液：重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作制度 2011-02-01.pdf

宜宾五粮液股份有限公司 重大决策、重要人事任免、重大项目安排 和大额度资金运作制度(试行) （经2010年10月13日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 宜宾五粮液股份有限公司(以下简称“公司”)为全面贯彻中共中 央办公厅、国务院办公厅印发《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大” 决策制度的意见》，加强反腐倡廉建设，进一步促进公司领导人员廉洁从业，规 范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，保证公司科学发展，加强和健全党 内监督，确保“三重一大”(指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额 度资金的使用)制度的贯彻落实，有利于公司领导人员正确履职、规范用权，提 升公司治理水平，促进企业持续健康发展，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 指导思想和基本原则。 (一) 高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要 思想为指导，深入贯彻落实科学发展观。 (二) “三重一大”事项坚持集体决策原则。公司健全议事规则，明确“三 重一大”事项的决策规则和程序，完善群众参与、专家咨询和集体决策相结合的 决策机制。公司董事会、经理层班子等决策机构依据各自职责、权限和议事 规则，集体讨论决定“三重一大”事项，防止个人或少数人专断。坚持务实 高效，保证决策的科学性；充分发扬民主，广泛听取意见，保证决策的民主性； 遵守国家法律法规、党内法规和有关政策，遵守上市公司有关法规制度和公司章 程规定，确保决策合法合规。 第二章 “三重一大”范围 第三条 重大决策事项，是指依照《公司法》、《企业国有资产法》、《证 券法》以及其他有关法律法规和党内法规规定的应当由股东大会、董事会、职工 代表大会和党委会决定的事项。凡是涉及公司改革、发展和稳定，关系股东、职 1 工切身利益的重大问题，均属重大事项决策范畴。主要包括： (一) 党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施； (二) 企业发展战略、破产、改制、兼并重组、资产调整、产权转让、对外 投资、利益调配、机构调整等方面的重大决策； (三) 企业党的建设和安全稳定的重大决策； (四) 年度预算的制定和调整； (五) 公司主营业务调整、营销模式调整、核心产品指标调整，以及对公司 生产经营有重大影响的决策事项。 第四条 重要人事任免事项，是指公司直接管理的领导人员以及其他经营 管理人员的职务调整事项。主要包括： (一) 公司中层及其以上经营管理人员的任免、聘用、解除聘用和后备人选 的确定； (二) 向控股和参股企业委派股东代表，推荐董事会、监事会成员和经理； 委派财务负责人； (三) 其他重要人事任免事项。 第五条 重大项目安排事项，是指对公司资产规模、资本结构、盈利能力 以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。主要包括： (一) 公司年度投资计划； (二) 融资、担保项目； (三) 公司期权、期货等金融衍生业务； (四) 重要设备和技术引进； (五) 采购大宗物资和购买服务； (六) 重大工程建设项目； (七) 其他重大项目安排事项。 第六条 大额度资金运作事项，是指超过履行国有资产出资人职责机构、 公司《章程》或其他制度所规定的公司领导人员有权调动、使用的资金限额的资 金调动和使用。主要包括： (一) 年度预算内大额度资金调动和使用； (二) 超预算的资金调动和使用； 2 (三) 对外大额捐赠、赞助； (四) 其他大额度资金运作事项。 第三章 “三重一大”事项决策的基本程序 第七条 “三重一大”事项提交会议集体决策前应当认真调查研究，经过 必要的研究论证程序，充分吸收各方面意见。 (一) 重大投资和工程建设项目，应当事先充分听取有关专家的意见。 备注：具体实施按照宜五集经[20