01 第一讲 “正当性”与政治理论.doc

第一讲 “合法性”（正当性）与政治理论 提纲 一、为什么“合法性”（正当性）是一个首要的政治问题？ 二、什么是“合法性”？“正当性”的基本含义 三、韦伯关于“统治合法性”的经典论述 四、古代的正当性与现代的正当性 四、汉语语境中 “正当性” 的内涵及意义 一、为什么“合法性”（正当性）是一个首要的政治问题？（What and Why Legitimacy or Legitimation?） “政治生活”是一种“社会生活”，换言之，Politics is Society, Society is Community. So, Politics is Community. 正是在这个意义上，亚里士多德才说：“人天生就是的政治动物”。 既然人们群居在一起，就意味着会发生“冲突”，而且这种冲突具有不可避免和永久的性质； 冲突意味着相互伤害，意味着共同体内部的内耗，从而使每个个体受到损害，并且直接导致共同体的溃散和解体； 既然冲突是不可避免性和永久性的，那么，相互伤害也是不可避免性和永久性的； 要想减缓这种永久的不可避免性的伤害，就必须设法找到或发明某种维持共同体存续的办法，制定某种使人与人合适相处的“规则”；只要人们生活在这种规则之中，就能减缓这种永久的不可避免性的相互伤害。这种规则就是一种“应当如何生活是好的”（注意：good一词有两个基本词义：一是“好”，二是“善”。正是出于“减缓永久的不可避免性的相互伤害”的意义上，“好”才可能与“善”相同。）的“准则”，这个“准则”就是“秩序”。 所谓“秩序”就意味着：如果期望减缓人与人之间的相互伤害，任何个体就不能为所欲为，都要对源自于生物意义上的欲望进行约束和克制；没有人自愿地接受这种约束和克制，因为它违反人的本性；为了维护共同体的存续，就必须有一种超越个人本性的力量（force）来“强制性”地使之“服从”这种约束和克制。这样，所谓“秩序”就意味着一种“强制”与“服从”的关系。 所以，“强制”与“服从”是政治生活的母题。 这样，我们就从“群居”-- “冲突”-- “规则”-- “秩序”-- “强制”与“服从”-- “政治”，形成了一条思想的逻辑线索。 最后，应当由谁来掌控“强制”，又凭什么应当由谁来实施“服从”？，就成为了一个关乎共同体存续的、回避不了、必须回答的问题。 对于这个问题的回答，在学理上就叫做“政治合法性”（正当性）议题。 由是之故，“合法性”（正当性）是一个首要的政治问题。 二、什么是“合法性”？“正当性”的基本含义（What Legitimacy or Legitimation？） “合法性”（legitimacy）亦可译为“正当性”,是现代政治学的基本概念之一。 概括地说，“合法性”是统治者与被统治者双方，关于权力支配理由与根据的证明和解释，同时包括对这些理由与根据的理解；但这种证明并不涉及获取权力的方式或方法。通俗地讲，“合法性”就是指关于“统治者依据什么理由说明他具有统治人民的资格（entitlement）；被统治者又依据什么理由认为他们应当服从这种统治”的道理。因此，在政治哲学中，“合法性”是有关如何能够为政治秩序或统治权力提供理据（justification）的问题，它是政治道德（political morality）领域的核心论题这一。 理论界一般认为法国政治思想家卢梭，是最早论述“政治合法性”的学者之一。他在著名的《社会契约论》第一卷开篇就说：“我要探讨在社会秩序之中，从人类的实际情况与法律的可能情况着眼，能不能有某种合法而又确切的政权规则。”（卢梭：《卢梭文集》，红旗出版社，1997，P.9 ）特别重要的是下面的这段著名论述： “即使是最强有力的人，也不能保证其强力长治久安，除非他们有办法把强力转化为权利，把服从转化为义务[责任]。” （卢梭：《社会契约论》，何兆武译，商务印书馆，1987，P.12.） “The strongest are still never sufficiently, strong to ensure their continual mastership, unless they find means of transforming force into right, and obedience into duty.” （Jean Jacques Rousseau, Social Contract, trans. Charles Frankel, New York: Hafner Publishing, 1961, P.8） 政治学家Dolf Sternberger 对“正当性”作过如下的经典定义： “这种治理权力的基础是两个方面权利的运用，一方面是统治者关于自身有权利进行治理的意识，另一方面是这种治理的权利得到被统治者的认可”。