鼎泰新材：2009年度独立董事述职报告 2010-04-10【荐】.pdfVIP

马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司 2009 年度独立董事述职报告（戴新民） 各位股东及股东代表： 作为马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 本人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干 规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规以及 公司《章程》的相关规定，在2009 年度充分发挥独立董事的独立作用，忠实履行各 项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态度对相关议案发表了表决意见及独立董 事意见，维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益。现将本人 2009 年度工作 述职如下： 一、出席会议情况 2009 年度公司共召开了3 次董事会会议（2009 年2 月6 日第一届董事会第七 次会议、2009 年3 月28 日第一届董事会第八次会议、2009 年7 月23 日第一届董事 会第九次会议），本人均按时亲自出席。 作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况 和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的 准备工作。会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为 公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。 二、发表独立意见情况 2009 年度召开的3 次董事会会议，共审议表决公司的重大事项10 项，其中， 第七次会议6 项，第八次会议2 项，第九次会议2 项。在认真听取有关人员汇报并 - 1 - 进行必要质询后，本人对审议的所有事项均投了赞成票。其中发表独立意见的议案 如下： 1、2009 年2 月6 日第一届董事会第七次会议审议的《关于公司2008 年度发生 的关联交易事项的议案》； 2 、2009 年3 月28 日第一届董事会第八次会议审议的《关于公司2009 年4 月 拟发生的关联交易事项的议案》； 3、2009 年7 月23 日第一届董事会第九次会议审议的《关于公司2009 年 1 月 至6 月期间发生的关联交易事项的议案》。 就上述3 项议案，本人按照相关法律、法规及规范性文件的规定，均发表了明 确同意的独立意见。 三、履行职责情况 2009 年是公司首次公开发行股票并上市的前一年。作为公司的独立董事，本人 通过参加董事会会议、查阅公司资料、听取公司管理人员汇报等方式，了解和监督 公司的生产经营、财务管理、关联往来、重大担保、利润分配、人事任免等情况。 对于经董事会审议决策的重大事项，能事先对公司提供的资料进行认真审核， 谨慎行使表决权，认真维护公司和股东的合法权益。 2010 年，公司首次公开发行股票并上市成功，标志公司发展进入了一个新的阶 段，作为上市公司的独立董事，本人将要承担更大的责任。为此，本人将继续认真 履行独立董事的职责，积极了解公司的经营情况，经常与其他董事、监事及管理层 保持沟通，为提高董事会决策科学性，为客观公正地保护广大的投资者特别是中小 股民的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，起到积 极作用。 四、其它工作情况 1、没有独立董事提议召开董事会情况发生； 2 、没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生； 3、没有独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。 - 2 - 五、联系方式 本人的联系方式如下： 联系人：戴新民，电子邮箱：kjxdxm@ 最后，本人在 2009 年度履行独立董事职责的工作过程中，公司相关工作人员 给予了极大的协助与配合，在此衷心感谢。 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司 独立董事：戴新民