体系审核技巧分析二.ppt

* * * * * * * * * * * * 审核策划 请对所列的“审核计划”发表评论 审核策划案例 练习 案例背景说明 分组,用时15-20分钟 发表 审核准备 确定审核任务 明确审核范围 文件与法律了解 历史回顾 检查表准备 现场 编写检查表 检查表的作用 检查表的内容 检查表的编制方法 检查表示例 检查表的作用 为何需要制订检查表 审核要点 时间分配 确保无遗漏 记录证据 审核提示 设计检查表应注意： 包含标准的要求要点 法律、法规和客户要求 关联性要素要求 符合性证据 审核的方法 提问/现场观查/记录 抽样 部门适用的法律\法规和其它要求清单是否有 是如何获得的?获取的渠道是什么？ 与部门的重要环境/安全因素有关的适用的具体的法律法规条款有哪些？ 部门是如何评价这些法律法规的适用性的？ 部门需要遵守的法律法规的要求是什么？ 与水有关的法 大气污染的法 与噪声污染的法 与危险废物处理有关的法 化学品有关法 各法律的遵守情况如何? 公司的符合法律的情况如何？ 环评报告/验收报告？ 各类污染源的环境/安全主管部门的监测结果 这就是 检查表 检查表制作 请制作 ISO14001：2004 标准中 4.3.1 环境/安全因素的检查表 注意应考虑的因素 审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议(必要时) 1)审核准备情况 2)讨论疑难问题 3)提出注意事项 审核的实施 首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议 首次会议 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间 审查审核组的现场安全条件和应急程序 审核策略 创造审核气氛 确定审核基础 确定审核路径 查找客观证据 记录 感谢配合 时间管理 这是一个重要的问题 信息管理 ? 面谈 有目标地提问, 谈话要有主题 询问 : # 输入 # 过程 # 输出 提出针对性的问题 沉默 进一步的提问: # 请给我看看... #接下来会怎样? #如果....…怎样? 抽 样 随机? 有针对性? 统计方法 确定百分比? 变量? 按常识进行! 审核员的感觉 室内布置 新的: 面孔, 情绪等 机器设备 产品 /服务 程序 工作场所的布置 不到位 恐慌 记录 有选择性地 真实地 与审核范围相关的 从容地 公开地 录音机 审核员的工具箱清单 有关的管理体系文件 审核标准,例如ISO14001 : 2000 环境/安全法律、法规和其它要求（如客户ROHS要求） 说明审核范围等内容的审核通知 公司用于审核的表格 书写材料 检查表 审核日程表 手表 不符合的定义 ISO14001：2004 -3.15 I 不符合事项 未满足要求。[ISO9000:2000 3.6.2 ] 要求涉及哪些方面？ 严重不符合 轻微不符合 体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 造成严重的环境/安全危害 对要素和体系文件而言，是个别、偶然的、孤立的性质轻微的问题 对所审区域的体系有效性而言，是个次要的问题 不符合报告的内容 受审核部门及负责人姓名 审核员姓名 审核准则 不符合事实的描述 不符合类型 建议采取的纠正措施计划及完成日期 纠正措施完成情况及验证 活动: 体系编号: 审核编号: 报告编号: 日期: 受审核部门: 不符合事实描述: 日期: ............................. 受审核部门代表: ............................ 审核员: ............................. 立刻采取的措施: 调查 (根本原因、问题范围以及问题影响程度): 完成日期: ............................................... 责任人: ............................................ 纠正措施 (消除根本原因): 完成日期: ............................................... 责任人: ............................................ 验证纠正措施有效性: 完成日期: ............................................... 责任人: ............................................ 跟踪审核报告: 关闭: 是 / 否 审核员: .........................................