烟草企业如何构建法律风险管理体系.pdfVIP

实用、有效、创新 构建卓越法律风险防控体系 烟草企业如何构建 法律风险防控体系 北京赛尼尔风险管理科技有限公司 2014年8 月 中国•北京 Page1 方案使用说明 本方案的内容包含了的商业机密，一旦泄漏，可能被商业竞争者利用。因此， 本材料仅供做交流学习使用。未经书面同意之前，不可将所有或部分的本文内容派 发予任何的第三方或作任何其他用途。 省烟草公司市公司以下简称“烟草公司” 。 Page2 目录 一 我们对项目的理解与建议 二 项目服务团队及服务优势 三 项目实施与进度控制方案 四 项目技术质量管理与服务 Page3 法律风险的特点 法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化， 或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。 法律风险相对企业一般风险具有如下主要特点： • 法律风险以客观法律法规为依据，以承担主体行为和法律后果作为风险发生的 1 专业性 具体表现，专业性特征相对较强，企业员工的理解障碍高，难以完全依托于业 务人员自我控制。 • 法律风险一般涉及到企业的所有业务、所有流程、所有组织和岗位，涵盖方方 2 广泛性 面面，法律风险管理反映了全员的责任。 • 法律风险受企业所处内外部环境的差异影响显著，通常伴生于业务风险发生而 3 伴生性 发生，并且与业务风险往往相互转化。同时，管理制度设计和执行是产生法律 风险的主要原因，因此，解决法律风险的根源在于业务风险的管理问题。 Page4 企业法律风险管理常见的四个问题 企业法律风险管理体系是全面风险管理体系在法律专业的重要应用，也是一个独立 专业风险管理体系，按照国家标准 《企业法律风险管理指南》，法律风险管理体系 包括法律风险环境信息、法律风险评估、法律风险应对、监督和检查等。 当前，企业法律风险管理面临诸多问题： • 将法律风险视为传统法律专业问题，主 • 法律风险管理体系完全独立于全面风险 要依靠法律专业部门的解决，或者仍主 管理体系，忽视法律风险主要源与业务 要从合同法律审查、法律纠纷与诉讼等 风险的特点，缺乏与业务活动过程中其 传统手段管理，缺乏业务部门的有效参 它风险的整合管理，导致风险的管理重 与和更全面、系统的管理手段。 叠、重复控制或控制成本居高。 • 重视法律风险的识别，但忽视法律风险 • 重视法律风险管理体系的建设，而忽视 的有效控制，特别是与岗位职责、流程、 法律风险控制的实施与执行，以及风险 制度等内控手段的有效融合。同时，缺 的更新、体系的持续优化等法律风险管 乏与企业经营决策的结合，对重大经营 理的长效机制，导致“落地”问题和长 决策的法律专业支撑作用不足。