国外反垄断立法和执法理念的变化与调整.pdfVIP

比较研究BIJIAOYANJIU 国外反垄断立法和执法理念的 变化与调整 ■ 商务部 反垄断局局长 尚 明 历经上百年的发展演变，国外反垄断法在立法 了人们仇视的对象。更重要的是，美国哈佛学派的 和执法理念方面发生了十分显著的变化。反垄断 传统产业组织理论为结构主义立法提供了重要的 的立法和执法理念与经济和社会的发展密切相关， 理论支持。哈佛学派认为：市场结构、市场行为和 与经济的健康良性发展并肩而行，这一方面适应了 市场绩效之间存在着重要的因果关系，因而调整市 世界各国经济发展不同阶段的不同特点，另一方面 场结构是有效维持竞争和提高经济效益的最佳途 也反映了各国掌握和运用反垄断法的水平不断提 径。在这一理论影响下，美国的立法和判例都体现 高。在我国社会主义市场经济发展的今天，如何正 了对市场结构的极大关注。 确理解和执行反垄断法，深刻认识反垄断法的理 开结构主义立法先河的是1890年美国《谢尔 念，借鉴国际经验很有必要。 曼法》。此后，美国国会于1914年分别通过了《联 邦贸易委员会法》和《克莱顿法》，继续沿着结构主 一、从结构主义到行为主义 义的立法路线前进。1945年的美国铝公司案是结 构主义调整进入高潮的表现。在该案中，亨特法官 国外反垄断立法和执法理念的第一个深刻变 只保留了对垄断状态的关注，使垄断化规制具有了 化，就是从结构主义到行为主义的变革。 纯粹结构主义的特征。此后美国1968年出台了 （一）结构主义的产生与发展 《合并指南》，对企业规模的控制越来越严格，结构 所谓结构主义，是指为了控制行业集中度而对 主义立法达到了顶峰。日本的反垄断法则是在二 行业集中的垄断状态进行控制的制度。它不仅规 战后受美国影响而出台的，带有浓重的结构主义色 范占市场支配地位的企业的行为，而且还调整阻碍 彩。日本1947年的《禁止垄断法》是极为严厉的， 市场竞争的市场结构。 其程度甚至远远超过了美国反垄断法，比如在企业 国外反垄断法的执法理念与结构主义有着较 结合的规制中，包含了禁止持股公司、禁止金融公 深厚的渊源，其发展与兴盛的原因在于自由竞争理 司取得竞争公司的股份、禁止对四个以上公司实施 念的广泛传播，人们不能容忍私人垄断势力主宰他 的管理人员兼任等内容，反映了当时日本反垄断当 们的生活，那些占有大量市场份额的企业自然成为 局对市场结构的高度敏感和经济力量集中的极端 2009·4 BIJIAOYANJIU 比较研究 反对态度。 某种程度上服从于国际市场竞争的需要。 （二）行为主义的产生与发展 由于上述诸因素的综合影响，原来一度严格采 所谓行为主义是指对占市场支配地位企业的 行结构主义模式的美、日等国家，在1980年代以后 市场行为进行规制的垄断行为控制制度。它并不 也一改初衷，向行为主义模式转变。美国自1982 关心行业的集中程度，只关心占有市场支配地位的 年以来对1968年的《合并指南》的三次修订（1982、 企业是否实施了滥用其市场支配地位的行为。美 1984、1992）以及大量的司法判例表明，美国已基本 国