【新三板】全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行).pdfVIP

附件4 全国中小企业股份转让系统 主办券商管理细则 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范证券公司在全国中小企业股份转让系统 （以下简称“全国股份转让系统”）从事相关业务，维护市场 正常秩序，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份 转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”）等相关 规定，制定本细则。 第二条 证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前， 应当向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “全国股份转让系统公司”）申请备案，成为主办券商。 未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关 业务。 第三条 主办券商及其董事、监事、高级管理人员和相关 业务人员，应当遵守法律法规和全国股份转让系统相关规定， 勤勉尽责、诚实守信，接受全国股份转让系统公司的自律管 理。 1 第二章 业务申请 第四条 主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分 或全部业务：推荐业务、经纪业务、做市业务，以及全国股 份转让系统公司规定的其他业务。 第五条 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业 务应具备下列条件： (一) 具备证券承销与保荐业务资格； (二) 设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员； (三) 建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、 持续督导制度及其他推荐业务管理制度； (四) 全国股份转让系统公司规定的其他条件。 证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券 公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股 份转让系统从事推荐业务。 第六条 证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业 务应具备下列条件： (一) 具备证券经纪业务资格； (二) 配备开展经纪业务必要人员； (三) 建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制 度及其他经纪业务管理制度； (四) 具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系 统； 2 (五) 全国股份转让系统公司规定的其他条件。 第七条 证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业 务应具备下列条件： (一) 具备证券自营业务资格； (二) 设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人 员； (三) 建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市 风险监控制度及其他做市业务管理制度； (四) 具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技 术系统； (五) 全国股份转让系统公司规定的其他条件。 第八条 证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向 全国股份转让系统公司申请备案，提交下列文件： (一) 申请书； (二) 公司设立的批准文件； (三) 公司基本情况申报表； (四) 《经营证券业务许可证》（副本）复印件； (五) 《企业法人营业执照》（副本）复印件； (六) 申请从事的业务及业务实施方案，包括：部门设置、 人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务 管理制度，技术系统说明等； (七) 最近年度经审计财务报表和净资本计算表； 3 (八) 公司章程； (九) 全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。 证券公司应当按照全国股份转让系统公司规定的方式和 要求，提交上述文件。 第九条 证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公 司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之 日起十个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小 企业股份转让系统业务协议书》（以下简称《协议书》），向其 出具主办券商业务备案函（以下简称“业务备案函”），并予 以公告。公告后，主办券商可在公告业务范围内开展业务。 第十条 主办券商应在取