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2009 年2 月 法制与经济 NO.2 ，2009 （总第195 期） FAZHIYUJINGJI (Cumulatively ，NO.195) 从寻租理论窥探腐败现象 杨成洲 刘毅 余 璇 （重庆师范大学经济与管理学院，重庆401331） [摘 要] 自上世纪70 年代寻租理论兴起以后，该理论的影响就越来越广泛，寻租理论成为少有的几个主要研究课题之一。 围绕寻租和腐败的理论研究，为解释发展中国家的腐败现象及其与经济发展之间的关系提供了一个新的维度。本文试图从寻租理 论的本身的发展，对寻租、寻租活动和腐败作出相应界定。对寻租和腐败之间的关系进行了详细的阐述，并据此提出了相应的防范 对策。 [关键词]寻租理论；腐败；寻租活动 一、寻租理论 活动”更为宽广。它不仅包括只创造利润不创造财富的寻租活 寻租理论最早萌芽于上世纪6O 年代塔洛克的论文《关税、 动，而且包括旨在促成政治干预和行政管制从而产生租金的活 垄断和偷窃的福利成本》（1967 年）。但真正第一次提出“寻租” 动和旨在逃避现存的管制以取得租金的活动。 一词的则是克鲁格在她探讨国际贸易保护政策形成原因的论文 四、腐败的界定 《寻租社会的政治经济学》（1974 年）。克鲁格发展了塔洛克的观 （一）国内学者的有关定义：“所谓腐败，可以有一个最简单 点，开创了寻租理论的国际贸易学派分支，她本人也被认为是寻 的定义，就是利用公权谋私利”（樊纲，2000）；“公共权利的非公 租理论的鼻祖。后来的寻租理论的发展集中体现在以塔洛克和 共运作”、“利用公共权利达到私人目的”（王礼鑫、顾智敏， 布坎南为代表的公共选择学派和以克鲁格和巴格瓦蒂为代表的 2002）；“作为经济学分析对象的‘腐败’主要涉及经济利益的非 国际贸易学派。 法转移”（汪丁丁，2002）。 二、寻租的界定 （二）国外学者的有关定义：“为特殊利益侵犯共同利益即腐 寻租理论产生后“寻租”(rent- seeking)一词作为一个规范化 败”(阿诺德．罗戈和拉斯韦尔)；“腐败，即公职人员为实现其私 的概念得到研究。寻租经济学理论认为，“租”是一种超过机会成 利而违反公认规范的行为，腐败的基本形式是政治权力与财富 本的余额，是超额利润。“租”是通过创新、承担风险和垄断而形 的交换”（塞缪尔·P ·亨廷顿）；“腐败是以政府官员利用公职谋取 成的。通过创新和承担风险获得的超额利润是正常合理的“租”。 私利为标志的（阿密泰·艾乔尼)。 对社会发展是有积极意义的，能够增加社会福利。垄断则分两种 总之，这些定义都趋向于一致的是，权力导致了腐败，腐败 情况，一种是因创新、稀缺而形成的暂时的和自然的垄断，这种 是权力的衍生物。这一结果产生的原因是某种制度的缺失，导致 垄断因自然原因而产生，所获得的超额利润是合理的。另一种垄 了公共权力的有机可乘和不正当使用，从而滋生了腐败，结果给 断是由特权所决定的。特权是指每个“经济人”都想获得组织的 社会带来福利的损失。 强制性权力并行使而造成的具有“排它性”的人为优势。行使特 五、寻租活动与腐败 权以获得这种人为优势而产生的超额利润，这种超额利润在寻 （一）寻租和腐败的内生化的显著性。不管是权力分散政治 租经济学中界定为“租金”。在现代经济学的国际贸易理论和“公 制度下还是权力集中政治制度下的寻租与腐败现象均很明显。 共选择理论”中，租金被进一步用来表示由于政策干预和行政管 只不过，分权制是在政治与经济市场之间周旋的间接寻租。而在 制（如进口配额、生产许可证发放、物价管制，乃至特定行业从业 集权