关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划珠江钢琴.pdfVIP

广州珠江钢琴集团股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字 【2007】28号）、中国证监会广东监管局 《关于在辖区新上市公司中开 展加强公司治理专项活动的通知》（广东证监 【2011】124号）文件的要求，广州 珠江钢琴集团股份有限公司（以下简称“珠江钢琴”或“公司”）专门组织董事、 监事及高级管理人员对该文件进行了认真学习，并结合公司实际情况，本着全面 客观、实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规 及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《监事会议事规则》 等内部规章制度，对公司规范运作、独立性、透明度等情况进行了自查并形成自 查报告，对自查过程中发现的问题制定了相应的整改计划，现报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治理 方面存在以下有待改进的问题： （一）根据最新法律法规规定进一步完善公司的各项管理制度，需持续加强 董事、监事、高级管理人员及中层管理人员等相关人员的法律、法规、政策学习， 提高规范意识； （二）需进一步加强公司内部审计工作； （三）持续加强投资者关系管理和信息披露工作。 二、公司治理概况 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律 法规的规定，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公 司运作，在公司治理的各方面基本符合相关法律法规的要求。 （一）关于股东与股东大会 公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大 会议事规则》的规定，召集召开股东大会，平等对待各位股东特别是中小股东， 1 并尽可能为股东参加股东大会创造便利条件，使各位股东能充分表达自己意见， 按照自己的意愿进行表决。此外，公司按规定聘请律师见证股东大会，确保会议 召集召开以及表决程序符合相关法律规定，维护股东的合法权益。 （二）关于公司与控股股东 公司实际控制人、控股股东或主要股东均能够按照相关法律法规的规定规范 自己的行为，依法通过股东大会行使股东权利。 公司实际控制人、控股股东或主要股东，没有超越股东大会直接或间接干预 公司决策和生产经营活动。公司在业务、人员、机构、资产、财务等方面完全独 立于控股股东、主要股东，具有独立的业务、经营能力和完备的运营体系。 （三）关于董事与董事会 公司章程中董事会成员为9名，其中独立董事5名，董事会的人数及构成符合 法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能忠实、诚信、勤勉地履行职责， 按时出席董事会和股东大会，审慎进行表决。 公司董事会会议均严格按照规定的程序进行，董事会各专门委员会委员均能 认真履行职责，发挥积极作用。 公司独立董事独立履行职责，不受公司实际控制人、控股股东、主要股东以 及其他与公司有利害关系的单位或个人影响。 （四）关于监事与监事会 公司监事会由 3名监事组成，其中2 名非职工代表监事由公司股东大会选举 产生，另外1 名职工代表监事由公司职工代表大会民主选举产生，监事会的人员 构成和选举程序符合有关规定。 各位监事能够按照《监事会议事规则》等相关制度的要求，按照规定的程序 召开监事会，对公司依法运行、定期报告、财务报告等重大事项发表意见，对公 司财务以及公司董事、经理和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维 护了公司及股东的合法权益。 （五）关于经理层 公司已经建立《总经理工作细则》等制度，公司经理层能勤勉尽责，切实贯 彻、执行董事会的决议。总经理及其他高级管理人员职责清晰，能够严格按照公 司各项管理制度履行职责。经理层人员的聘任公开、透明、程序规范。 2 从公司实际运行情况看，管理层的聘任、考核和激励等方面均严格按照公司 规定执行，管理层比较稳定，且认真履行忠实勤勉义务，没有发现违规行为。 （六）公司内部控制 为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常