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中小企业板交易型开放式指数基金 2014 年第2 季度报告 2014 年6 月30 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一四年七月十九日 中小企业板交易型开放式指数基金2014 年第2 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014 年7 月17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014 年4 月1 日起至6 月30 日止。 1 中小企业板交易型开放式指数基金2014 年第2 季度报告 §2 基金产品概况 基金简称 华夏中小板ETF 基金主代码 159902 交易代码 159902 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2006 年6 月8 日 报告期末基金份额总额 1,034,299,535.22 份 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误 差最小化。 投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的 指数的成份股组成及其权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变 动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动 性不足等）导致无法获得足够数量的股票时， 基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适 当的替代。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为“中小企业板价格指 数”。 风险收益特征 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基 金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数 型基金，采用完全复制策略，跟踪反映中小企 业板市场的标的指数，是股票基金中风险较高 的产品。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标