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《财经科学》2007／10总235期 基于技术进步的企业制度变迁 鲁玉祥1方云梅2 [内容摘要】认识技术与企业制度变迁的一般规律对于我们理解企业制度历史，清晰地 把握未来的企业制度选择和制度安排具有主动性和先导性。突破新制度经济学交易成 本视角的局限，通过分析技术进步带来生产成本和交易成本的节约，以及新产品的出 现，构建基于技术的企业制度变迁模型，我们认为：技术进步是推动企业制度变迁的 根本动力。 [关键词】技术进步；企业制度；交易成本 纵观国内外企业发展的历史，我们可以看到随着生产力发展、技术进步，企 业制度也不断变迁。而对于企业制度变迁的考察，无论是对马克思经典著作的重 新研究，还是对以新制度经济学为代表的西方企业理论的解读，都没有得到令人 信服的答案。从庸俗化了的马克思“技术决定论”[1](53-69)到以新制度经济学家道 格拉斯·诺斯[2J为代表的“制度决定论”，[3]再到被歪曲了的马克斯·韦伯[4]的“文 化决定论”，[5]不同学派基于不同的研究偏好，对经济发展包括企业发展给予了不 同的解答。 本文试图以科学的态度突破新制度经济学的视角，尝试摘掉库恩的“有色眼 镜”，[6]以技术进步作为研究企业制度变迁的基点，探讨技术进步对企业制度变迁 的作用。 一、企业制度变迁的性质 企业制度变迁，是指在一定历史时期内，在确定的地域或者部门等范围内， 企业产权制度与组织结构发生变化的统称。首先，企业制度变迁有确定的时间界 限和一定的范围界限。我们可以选择自企业诞生至今全部历史的企业制度变化进 行考察，也可以选择其中某一段时间企业制度的变化作为研究对象。例如，马克 作者简介：鲁玉祥(198争_)，男，安徽大学经济学院(合肥，2踟)。研究方向：企业制度与资本市场。 方云梅(1982一)，女，安徽大学经济学院(合肥，230039)。研究方向：企业制度与资本市场。 《财经科学》2007／10总235期 思就是从家庭组织开始，到早期企业制度典型形态——工厂制，再到现代企业制 度典型形态——公司制为止，以此为逻辑研究企业制度变迁的。从范围角度来 说，我们可以研究中国的企业制度变迁，也可以研究其他某一国家的企业制度变 迁。其次，企业制度变迁的核心内容是企业产权制度和组织结构的变化。例如， 从业主制企业、合伙制企业到公司制企业的制度变迁过程中，最核心的内容就是 产权结构的变化。业主制企业由个人出资兴办，业主自己经营，其所有权和经营 权都归属于一个主体，即业主；合伙制企业是由两个或两个以上的出资人联合组 成，其所有权与经营权也未发生分离，但不再属于一个主体，而是两个或两个以 上的多个主体；公司制企业则是一种以资本联合为核心的企业组织形式，其所有 权与经营权分离，并且所有权出现分散化、社会化趋势。再次，企业制度变迁表 现为不同企业制度类型的替代和转换。我们在对美国企业制度变迁进行考察时就 发现，在1840年以前，业主制企业构成了美国古典企业的基本类型，到1890 年，具有现代企业特征的现代公司企业逐步产生，并最终取代了业主制企业的主 导地位。 根据戴维斯和诺思17j以及林毅夫旧J等人的研究，认为制度变迁有强制性变迁 和诱致性变迁两种类型。强制性制度变迁是以政府为主体、自上而下、具有激进 性质的制度变迁类型，主要是由政府在追求租金最大化目标下通过政策法令来强 制实施的；诱致性制度变迁是由微观经济行为主体自下而上进行的一种制度变迁 类型。在这种制度变迁过程中，处于基层的行为主体因为发现潜在获利机会而先 有制度需求，然后自下而上产生对制度的需求或认可，直至影响决策者安排更好 的制度。企业制度变迁作为制度变迁的一种形态，也有诱致性变迁和强制性变迁 两种类型。所谓企业制度诱致性变迁是指企业为适应新的市场竞争或获取更大的 利润，而自发组织的制度变迁；强制性变迁是指实施企业制度变迁的主体为政 府，由政府制订一系列政策法规及方针措施，并监督企业执行。例如，我国的国 有企业改革就是在政府主导下进行的一种强制性制度变迁过程。 在研究企业制度变迁的过程中，制度变迁成本是一个我们必须考虑的因素。 一种制度替代另一种制度的变迁过程会不会发生，取决于两个制约因素：一是变 迁的预期收益，即变迁可能带来的生产成本和交易成本的节约，没有这个节约， 制度变迁是不可能发生的；二是变迁的社会成本，以及这种制度变迁成本与变迁 预期收益