市场过程内生的垄断市场权势和自然垄断.pdfVIP

笫33卷第1期 财经研究 V01．33No．1 Finance of andEconomics 2007年1月 Journal Jan．2007 市场过程内生的垄断：市场权势和自然垄断* 王廷惠 (暨南大学经济学院，广东广州510632) 摘要：作为内生的垄断现象，市场权势实际上是争胜竞争过程的结果，并非垄断的 市场结构所决定。如果将竞争理解为一个动态过程，市场权势具有竞争性和暂时性。自 然垄断现象也是市场过程演化过程中的自然现象，无论源于规模经济还是范围经济，都表 明自然垄断具有动态效率特征。除非政府人为阻碍争胜竞争过程的展开，通常市场过程 内生力量能够有效制约非政府垄断现象。 关键词：市场过程}市场权势；自然垄断；争胜竞争；暂时性 根据主流经济学框架，凡是影响完全竞争的各种因素，都可能导致垄断。 通常认为垄断是缺乏竞争的情况，包括了特定资源的排他性独占权(资源垄 断)①、市场势力(marketpower)、排他性行为(exclusionarypractices)、自然垄 断(naturalmonopoly)以及政府垄断等具体不同类型。一般讨论较多的是市 场势力、自然垄断和政府垄断三种类型的垄断。本文根据是否具有市场过程 内生的特点，进一步将这些垄断现象区分为市场过程内生的垄断和外生于市 场过程的垄断。市场权势和自然垄断实际上都是市场过程内生的现象，而来 自政府对市场准入设置的强制性壁垒所致垄断，则具有明显的外生特征，不可 避免地会对动态竞争的市场过程产生干扰和破坏作用。 一、市场权势的竞争性和暂时性：动态竞争市场过程的内生制约 市场过程内生的市场权势类型的垄断，即由于出色的技能、远见、产品和 商业敏锐所导致的市场力量，表现为市场竞争过程中独家或少数企业凭借产 品和服务技术、质量、价格和效率，以及通过企业联合和兼并等竞争手段逐步 形成的市场势力，实际上在很大程度上具有竞争性质，有效率的组织总是比缺 乏效率的竞争对手能够以更快速度扩展市场份额。因此，效率和利润倾向于 产生特定水平的集中。竞争性市场过程中出现的垄断，实际上不可避免地具 收稿日期：2006—10-10 作者简介：王廷惠(1968--)，女，贵州铜仁人，暨南大学经济学院教授，经济学博士。 · · 26 王廷惠：市场过程内生的垄断：市场权势和自然垄断 有竞争特征，内生于争胜竞争的市场过程之中，而且具有竞争特征的垄断只能 是暂时的，不可能长期保持相当的控制权势。如果将有效率企业活动的结果 理解为市场进入壁垒，实际上就是未能真正理解争胜竞争的市场过程本质 (Armentano，1982)。 新古典经济学运用完全竞争概念解释斯密“看不见的手”的思想，在处理 垄断和竞争关系问题上显得过于简单，实际上曲解了斯密的过程竞争思想。 通常认为完全竞争和完全垄断是两种相互排斥的极端情况，在市场结构的谱 系中，更高程度的垄断意味着更少的竞争，每一种市场类型都有确定的标准。 在市场过程理论看来，竞争和垄断不是两个对立的极端。如果强调竞争是一 个动态的过程，垄断具有竞争性质，竞争也具有一定的垄断性质(Kirzner， 2000)，在完全竞争和纯粹垄断之间，存在多种形式的竞争活动。不论市场制 度框架如何，不论市场参与者是否拥有经济权势，市场过程本身必然是竞争 的，是具有企业家的、竞争意识的市场参与者发现市场可能性和约束的真正范 围之过程，是不断发现新知识和利用知识的动态过程，同时也是建立自己独特 优势的过程。在任何市场情形下，不论垄断程度多大，也不论如何定义垄断， 市场过程本身必然是一个竞争的过程。例如，一个产业中只有一家垄断企业 (不论是对某些基本投入的独家控制还是政府授予独家特权)，市场中垄断者 的销售价格和数量取决于潜在的消费者在有关市场上的决策相互作用之竞争 过程。市场过程的竞争本质是自由进入，或者不存在特权。市场过程由那些 进入或者准备进入的主体之决策组成，这样，市场过程中的竞争不仅是现实的 竞争，还包括了潜在竞争。市场过程内生的高效率表现出来的垄断，表明企业 具有以竞争者